嘉实活期宝货币市场基金
更新招募说明书摘要
（2015年第1号）

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

重要提示
嘉实活期宝货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013年10月28日证监许

可[2013 ]1360号文核准公开发售，本基金基金合同于2013年12月18日正式生效，自该日起本

基金管理人开始管理本基金。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保

证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年6月18

日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日（未经审计）。
 一、基金管理人


（一）基金管理人基本情况

1、基本信息

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人 邓红国

总经理 赵学军

成立日期 1999 年 3 月 25 日

注册资本 1.5 亿元

股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信
投资有限责任公司 30%。
存续期间 持续经营

电话 （010）65215588

传真 （010）65185678

联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日

成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部

设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保

基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副

处长；中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处

长、副巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信托有限责任公司董事长、

党委书记、法定代表人。2014 年 12 月 2 日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视
设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎

期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至今任嘉实

基金管理有限公司董事、总经理。

苗菁先生，董事，学士学位，中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经

理、投资管理部业务经理；2004 年 3 月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经

理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理；现任中诚信托有限责任公司投资总监、副

总经理、公司党委委员。

Bernd Amlung 先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自 1989 年

起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理

公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。

Mark Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任

达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负

责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）

全球首席运营官、MD。

韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月

至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今任北京德恒有限责任公司

总经理；2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设

银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国

世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今

任万盟并购集团董事长。

张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾

任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997 年至

今任中欧国际工商学院教授、副院长。

汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究

中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易

所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理

委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北
京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年 10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总

经理。

穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集

团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信

投资有限公司财务总监。

龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限

公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。

曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003

年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，

就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。历

任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券

公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004 年 3 月加盟嘉实基金管理有限公司

任公司总经理助理，2008 年 7 月起任公司副总经理。

王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通

联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限

公司法律部总监。

邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究

部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券

金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。

2、基金经理

（1）现任基金经理

万晓西先生，14 年证券从业经历，曾任职于中国农业银行黑龙江省分行国际业务部、

市场开发处及深圳发展银行国际业务部、资金交易中心，南方基金固定收益部总监助理、首

席宏观研究员，第一创业证券资产管理总部固定收益总监、执行总经理，民生证券资产管理
事业部总裁助理兼投资研究部总经理。2007 年 6 月 6 日至 2009 年 10 月 20 日任南方现金增

利货币基金经理。2013 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司，现任现金管理部总监，经济学

硕士，中国国籍，2013 年 7 月 5 日至 2014 年 7 月 16 日任嘉实信用债券和嘉实增强收益定

期开放债券基金经理，2013 年 9 月 4 日至 2014 年 9 月 19 日任嘉实丰益策略定期债券基金

经理，2013 年 12 月 11 日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金经理,2014

年 3 月 17 日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金经理，2014 年 6 月 27 日至今任嘉实 3 个

月理财债券型证券投资基金基金经理，2015 年 6 月 25 日至今任嘉实机构快线货币基金经理。

2013 年 12 月 18 日至今任本基金基金经理。

（2）历任基金经理

无。

3、债券投资决策委员会

基金采取集体投资决策制度，债券投资决策委员会的成员包括：公司固定收益业务首席

投资官经雷先生、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部总监万晓西先生、资深基金经

理胡永青先生、资深投资经理郭林军先生、嘉实国际 CIO Thomas Kwan 先生。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




二、基金托管人


（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人：刘士余

成立日期：2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本：32,479,411.7 万元人民币

存续期间：持续经营
 联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，

服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，

坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打

造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩

突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方

对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农

业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托

资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险

管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程

师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理

层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止 2015 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基
金共 254 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、

大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合

型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证

券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基

金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收

益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、

银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券

投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强

收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投

资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分

红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基

金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券

投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚

四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投

资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券

投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、

长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双

动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投

资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮

核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合

型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票

型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基

金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、

中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券

型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式

证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金

(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指

数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国

海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资
基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成

长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投

资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深

300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、

工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基

金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债

券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证

券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工

银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小

盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股

票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易

型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造

股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配

置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资

基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基

金（LOF）、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证

500 指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消

费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数

分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投

资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票

型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、

申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保

本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资

基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会

责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债

券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基

金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易

方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、

大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债
券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数

增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型

证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资

基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方

中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长

城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转

债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本

混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱

动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基

金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究

阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一

年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式

证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型

证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券

投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混

合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资

基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长

盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安

达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基

金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银

瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁

恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债

券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资

基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、

大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基

金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天

海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活

配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投

资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、

景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改
革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极

收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕

隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深

300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型

证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型

证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证

券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30

灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利

定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证

券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、

嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券

型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场

基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式

指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯

达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券

投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动

力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证

券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投

资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率

100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股

票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券

投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资

基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资

基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。



（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的
真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
 2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险
管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严
格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，
账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；
业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。



（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基
金管理人进行提示；

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提

示有关基金管理人并报中国证监会。




三、相关服务机构


（一）基金份额发售机构

1、直销机构

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号万豪中心 D 座 12 层

电话 （010）65215588 传真 （010）65215577

联系人 赵佳
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 23 楼 01-03 室

电话 （021）38789658 传真 （021）68880023

联系人 鲍东华

（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址 成都市人民南路一段 86 号城市之心 30H

电话 （028）86202100 传真 （028）86202100

联系人 王启明

（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场 T1-1202

电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663

联系人 陈寒梦

（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址 青岛市市南区香港中路 10 号颐和国际大厦 A 座 3502 室

电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676

联系人 胡洪峰

（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址 杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 313 室

电话 （0571）87759328 传真 （0571）87759331

联系人 章文雷

（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址 福州市鼓楼区五四路 158 号环球广场 25 层 04 单元

电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670

联系人 吴志锋

（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话 （025）66671118 传真 （025）66671100

联系人 徐莉莉

（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
 办公地址 广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 2415-2416 室

电话 （020）87555163 传真 （020）81552120

联系人 周炜

2、代销机构
(1) 广州农村商业银行股份有限公司

办公地址 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
注册地址 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
网址 www.grcbank.com 客服电话 020-961111

（二）注册登记机构


名称 嘉实基金管理有限公司

住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 46 层 06-08 单元

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

法定代表人 安奎

联系人 彭鑫

电话 （010）65215588

传真 （010）65185678

（三）出具法律意见书的律师事务所


名称 上海市源泰律师事务所

住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人 廖海 联系人 张兰

电话 （021）51150298-855 传真 （021） 51150398

经办律师 刘佳、张兰

（四）审计基金财产的会计师事务所


名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11
 楼

法定代表人 杨绍信 联系人 洪磊

电话 （021）23238888 传真 （021）23238800

经办注册会计师 许康玮、洪磊




四、基金的名称


本基金名称：嘉实活期宝货币市场基金


五、基金的类型


本基金类型：契约型开放式


六、基金的投资目标


在力求基金资产安全性、流动性的基础上，追求超过业绩比较基准的稳定收益。


七、基金的投资范围


本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知存款，短期融

资券，超短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单，期限在一年以内（含

一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，剩余期限在 397 天以内（含

397 天）的债券、资产支持证券、中期票据，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具。

如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后可以将其纳入投资范围。


八、基金的投资策略


根据宏观经济指标（主要包括：市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP

增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率等），决定组合的平均剩余期

限（长/中/短）和比例分布。

根据各类资产的流动性特征（主要包括：平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情
况、回购抵押数量等），决定组合中各类资产的投资比例。

根据各类资产的信用等级及担保状况，决定组合的风险级别。

1、类别资产配置策略

根据整体策略要求，决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。

根据不同类别资产的流动性指标（二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、

近期成交量、近期变动量、交易场所等），决定类别资产的当期配置比率。

根据不同类别资产的收益率水平（持有期收益率、到期收益率、票面利率、利息支付方

式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异等）、市场偏好、法律法规对基金

投资的规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。

2、明细资产配置策略

第一步筛选，根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标（流通总量、日均交易

量），决定是否纳入组合。

第二步筛选，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税

务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合。

第三步筛选，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资

总量。

3、投资决策

（1） 决策依据

1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。

2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市

场运行状况；

3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。

（2） 决策程序

1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基

金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。

3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购

和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的

构建和日常管理。

4）交易部门依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
 5）监察稽核部门负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关

管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险

进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市场

变化对基金投资组合进行风险评估与监控。


九、基金的业绩比较基准


本基金的业绩比较基准为：人民币活期存款税后利率

活期存款是具备最高流动性的存款，本基金期望通过科学严谨的管理，使本基金达到类

似活期存款的流动性以及更高的收益，因此选择活期存款利率作为业绩比较基准。

如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金

时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较

基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理

人应在调整前 2 日在中国证监会指定媒体上刊登公告，而无需召开基金份额持有人大会。




十、基金的风险收益特征


本基金为货币市场基金，基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。


十一、基金投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 4 月 17 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数

据未经审计。

报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例
序号 项目 金额（元）
（%）
 1 固定收益投资 11,168,058,110.35 39.45
其中：债券 10,720,606,002.75 37.87
资产支持证券 447,452,107.60 1.58


2 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产
3 银行存款和结算备付金合计 16,514,428,186.57 58.33
4 其他资产 627,851,800.37 2.22
合计 28,310,338,097.29 100.00

报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 14.73
其中：买断式回购融资 -
占基金资产净值的比例
序号 项目 金额（元）
（％）
2 报告期末债券回购融资余额 3,843,175,337.66 15.72
其中：买断式回购融资 - -
注：（1）报告期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数，报告期内债券回

购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平

均值。（2）本基金基金合同第十二部分约定：债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超

过基金资产净值的 20%。报告期内本基金每日债券正回购的资金余额均未超过资产净值的

20%。

基金投资组合平均剩余期限

投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 36
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 50
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 31
注：报告期内每个交易日投资组合平均剩余期限均未超过 120 天。

报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产净
序号 平均剩余期限
净值的比例（%） 值的比例（%）
1 30 天以内 81.93 15.72
其中：剩余存续期超过 397 2.10 -
天的浮动利率债
 2 30 天(含)-60 天 8.76 -
其中：剩余存续期超过 397 0.65 -
天的浮动利率债
3 60 天(含)-90 天 3.80 -
其中：剩余存续期超过 397 0.04 -
天的浮动利率债
4 90 天(含)-180 天 15.47 -
其中：剩余存续期超过 397 1.09 -
天的浮动利率债
5 180 天(含)-397 天（含） 3.48 -
其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债
合计 113.43 15.72

报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比例
序号 债券品种 摊余成本（元）
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,519,498,545.96 10.30
2,519,498,545.96 10.30
其中：政策性金融债

4 企业债券 - -
5 8,201,107,456.79 33.54
企业短期融资券

6 中期票据 - -
7 其他 - -
合计 10,720,606,002.75 43.84
8 剩余存续期超过 397 天的浮 949,654,085.61 3.88
动利率债券
注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本

和内在应收利息。

报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元)
值比例（％）
1 041453047 14 武钢 CP001 6,100,000 610,745,027.67 2.50
2 011537004 15 中建材 5,500,000 549,369,201.43 2.25
SCP004
3 130235 13 国开 35 4,100,000 403,797,499.88 1.65
4 011508002 15 华能集 4,000,000 399,620,219.50 1.63
SCP002
 5 011407004 14 南电 SCP004 3,300,000 330,000,058.27 1.35
6 041459032 14 川铁投 3,000,000 300,946,629.87 1.23
CP002
7 041462039 14 陆家嘴 3,000,000 300,432,631.68 1.23
CP001
8 041452030 14 国电集 3,000,000 300,101,596.64 1.23
CP003
9 041454025 14 华能 CP001 3,000,000 300,000,010.99 1.23
10 041461048 14 津城建 3,000,000 299,869,520.52 1.23
CP002

“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的 49
次数
报告期内偏离度的最高值 0.3431%
报告期内偏离度的最低值 0.1985%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均 0.2896%
值

报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量（份） 摊余成本（元）
值比例（%）
1 1489060 14 开元 4A2 4,300,000 180,041,116.71 0.74
2 1589050 15 开元 1A1 1,160,000 115,968,842.21 0.47
3 1489181 14 开元 7A1 1,500,000 111,447,403.27 0.46
4 1489210 14 京元 2A1 300,000 30,000,000.00 0.12
5 1489197 14 开元 8A1 100,000 9,994,745.41 0.04
注：报告期末，本基金仅持有上述 5 只资产支持证券。

投资组合报告附注

基金计价方法说明

本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为 1.00 人民币元。

本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考

虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。

若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率
债券，应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产
净值的 20％的情况

报告期内，本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券，
其摊余成本总计在每个交易日均未超过当日基金资产净值的 20%。

声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日

前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

其他资产构成

序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 54,583,188.49
3 应收利息 572,548,611.88
4 应收申购款 -
5 其他应收款 720,000.00
6 待摊费用 -
7 其他 -
合计 627,851,800.37




十二、基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(1) 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基
净值收 净值收益率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
益率① 标准差② 准收益率③
准差④
2013 年 12 月 18
日（合同生效
0.2667% 0.0012% 0.0134% 0.0000% 0.2533% 0.0012%
日）至 2013 年
12 月 31 日
2014 年 5.2938% 0.0026% 0.3500% 0.0000% 4.9438% 0.0026%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 3 1.1580% 0.0035% 0.0862% 0.0000% 1.0718% 0.0035%
月 31 日
自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较




图：嘉实活期宝货币基金累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013年12月18日至2015年3月31日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓

期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的

有关约定。


十三、基金的费用与税收


（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金的证券交易费用；
 （7）基金的银行汇划费用；

（8）基金的开户费用、账户维护费用；

（9）基金的登记结算费用；

（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人双

方核对后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若

遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如

下：

H＝E×0.08%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托管人双方核

对后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公

休日等,支付日期顺延。



上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（10）项费用，根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
 （3）《基金合同》生效前的相关费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（二）与基金销售有关的费用

1、本基金不收取申购费用和赎回费用。

2、基金销售服务费

基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用。在通常情况下，基

金份额的销售服务费年费率为 0.22%。计算方法如下：

H＝E×R÷当年天数

H 为基金份额每日应计提的基金销售服务费

E 为基金份额前一日的基金资产净值

R 为基金份额适用的基金销售服务费率

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管

人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金

财产中一次性支付，由基金管理人代收，基金管理人收到后支付给基金销售机构，专门用于

本基金的销售与基金份额持有人服务，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、基金转换费

自 2014 年 4 月 10 日起开通本基金与嘉实活钱包货币市场基金在直销柜台的基金转换业

务，自 2014 年 5 月 19 日起开通本基金与嘉实薪金宝货币市场基金在直销柜台的基金转换业

务。

嘉实活期宝货币市场基金与嘉实活钱包货币市场基金、嘉实薪金宝货币市场基金之间互

转时，不收取转换费用，计算公式如下：

净转入金额=B×C

转入份额=净转入金额/E

其中，B 为申请转出的基金份额；

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值；

以下为举例说明：

假定投资者在 T 日持有 2,000 份嘉实活期宝货币市场基金，其在 T 日转出 1,000 份嘉

实活期宝货币市场基金，转入嘉实活钱包货币市场基金，则净转入金额和转入份额计算如下：

净转入金额=1000×1=1000 元
 转入份额=1000/1=1000 份



注：2015 年 7 月 13 日起，嘉实薪金宝货币单日单个基金账户在直销柜台累计申购（含

转入）不超过 500 万元；自 2015 年 7 月 13 日起，嘉实活期宝货币单个开放日单笔申购金额

不得超过 500 万元，单个开放日累计申购金额不得超过 500 万元，单个基金账户持有本基金

份额的限额设置仍为 500 万份。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。

（三）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可协商一致，调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服

务费率，无须召开基金份额持有人大会。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


十四、对招募说明书更新部分的说明


本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金

销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基

金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了

更新。主要更新内容如下：

1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日

期。

2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。

3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。

4.在“五、相关服务机构”部分：更新了代销机构相关信息。

5.在“九、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。

6.在“十、基金的业绩”部分：基金业绩更新至 2015 年一季度末。

7.在“二十二、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2014 年 12 月 18 日至 2015 年 6

月 18 日相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司
2015年8月1日
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