为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP升级您的浏览器,5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持 立即升级 >>
为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP或升级您的浏览器 立即升级 >>
基金
  • 基金
  • 基金经理
  • 基金公司
免费注册

监督银行中国工商银行

                                                           
稳健理财
基金买卖网 > 基金净值 > 易方达新兴成长混合 (000404)
点赞|评论
易方达新兴成长混合000404
基金类型:混合型     成立日期:2013-11-28     基金规模:9.52亿份     基金经理: 蔡荣成 
基金全称:易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金     基金管理人:易方达基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    0.81%
  • 近一月增长率
    -13.15%
  • 近一季增长率
    -7.56%
  • 近半年增长率
    1.19%

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

原申购费率:1.5% 服务保障:

众禄费率: 0.15% (1.00折)"众禄"为您节省13.28元/千元!

100元起购
定投100元
  • 最近访问基金
  • 我自选的基金

热卖基金

名称 日增长率 操作
易方达新兴成长混合 0.89%
鹏华中证国防指数(LOF)A -1.80%
兴全有机增长混合 -0.02%
名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.4504
更多>>

众禄组合

名称 成立以来收益 操作
易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告
易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金

2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:二〇二三年十月二十五日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023 年 10
月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 易方达新兴成长混合

基金主代码 000404

交易代码 000404

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2013 年 11 月 28 日

报告期末基金份额总额 883,544,755.45 份

投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比
较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。

投资策略 资产配置方面,本基金基于定量与定性相结合的宏
观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场
工具及其他金融工具的比例。股票投资方面,本基
金将从新兴产业中优选预期成长性较好的公司的
股票进行投资。债券投资方面,本基金主要通过类


属配置与券种选择两个层次进行投资管理。本基金
可选择投资价值高的存托凭证进行投资。

业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×50%+中债总财富指数
收益率×50%

风险收益特征 本基金为混合型基金,理论上其风险收益水平低于
股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标

(2023 年 7 月 1 日-2023 年 9 月 30 日)

1.本期已实现收益 -75,585,542.35

2.本期利润 -587,711,537.07

3.加权平均基金份额本期利润 -0.6681

4.期末基金资产净值 3,483,822,316.33

5.期末基金份额净值 3.943

注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增 净值增 业绩比 业绩比

阶段 ①-③ ②-④
长率① 长率标 较基准 较基准


准差② 收益率 收益率

③ 标准差



过去三个 -14.45% 1.25% -4.02% 0.48% -10.43% 0.77%


过去六个 -15.89% 1.84% -5.94% 0.49% -9.95% 1.35%


过去一年 -7.77% 1.79% -1.03% 0.54% -6.74% 1.25%

过去三年 -5.33% 1.89% -3.54% 0.67% -1.79% 1.22%

过去五年 108.29% 1.90% 19.61% 0.73% 88.68% 1.17%

自基金合

同生效起 294.30% 2.06% 50.41% 0.81% 243.89% 1.25%
至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2013 年 11 月 28 日至 2023 年 9 月 30 日)

注:自基金合同生效至报告期末,基金份额净值增长率为 294.30%,同期业绩比较基准收益率为 50.41%。


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基 证券

姓 职务 金经理期限 从业 说明

名 任职 离任 年限

日期 日期

本基金的基金经理(报告 硕士研究生,具有基金从业
期内已离职),易方达创 资格。曾任华夏基金管理有
新成长混合(自 2020 年 限公司投资研究部研究员,
刘 07 月 24 日至 2023 年 06 2018- 2023- 9 年 易方达基金管理有限公司
武 月 30 日)、易方达战略新 12-12 07-01 行业研究员、投资经理,易
兴产业股票(自 2021 年 方达科技创新混合的基金
01 月 13 日至 2023 年 06 经理。

月 30 日)的基金经理

本基金的基金经理,易方 硕士研究生,具有基金从业
蔡 达科技创新混合、易方达 资格。曾任易方达基金管理
荣 科技智选混合的基金经 2023- - 8 年 有限公司基金经理助理,易
成 理,研究部总经理助理、 05-06 方达科技创新混合、易方达
行业研究员 策略成长混合、易方达策略
成长二号混合的基金经理。

注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”
为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离
任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于
社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作
合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流
程,以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。

本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则,通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 12 次,其中9 次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易,3 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金经理按规定履行了审批程序。

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

三季度市场总体震荡下行,上证指数下跌 2.86%,创业板指下跌 9.53%。伴随着下跌,市场对技术创新的持续性、经济恢复的速度等问题都有疑虑。市场悲观之际,我们总会想起一位科技领袖说过的话“人们总是对于短期的趋势过于乐观,对于长期的趋势过于悲观”。

而很多机会和风险都来自于这种“悲观”与“乐观”之时。在市场伴随着股价波动演绎“过分乐观外推”和“过分否定”之间,我们希望始终客观地沿着产业发展的方向寻找进行价值创造的行业和企业,以合理的定价进行投资。

技术进步并非一蹴而就,但是从产业视角,我们已经发现这轮 AI(人工智能)的发展仍比预期快,生产力工具和创新产品在很短的时间层出不穷并开始实实在在的产生效用。头部厂商及产品在经过数据快速上涨后的平台期后又重回增长,这背后都体现着这轮技术革命发生的确定性。

对经济复苏以及国际环境的讨论也同样反应在三季度市场的表现中。但是如果从一个更长视角来看,我们制造业尤其是高端制造业的全球竞争力正在各个领域彰显出来。这些产业升级也正在经历从量变到质变的过程。同时,伴随着周期的下行,一些行业的供给过剩问题也在逐步缓解。这些都构成了未来可能存在的收益空间。

本季度,管理人继续沿着科技创新的方向自下而上寻找基本面改善的行业和
公司,降低预期收益率下降的资产持仓。从赔率出发,优化胜率,调整组合结构。 4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末,本基金份额净值为 3.943 元,本报告期份额净值增长率为
-14.45%,同期业绩比较基准收益率为-4.02%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 2,565,488,787.79 72.08

其中:股票 2,565,488,787.79 72.08

2 固定收益投资 8,955,093.04 0.25

其中:债券 8,955,093.04 0.25

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 980,967,491.38 27.56

7 其他资产 3,914,284.35 0.11

8 合计 3,559,325,656.56 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净


值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 2,043,132,152.24 58.65

电力、热力、燃气及水生产和供应 195,607.97 0.01
D 业

E 建筑业 11,369.83 0.00

F 批发和零售业 396,331.91 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 48,270,339.15 1.39

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 438,804,775.15 12.60

J 金融业 34,301,070.00 0.98

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 140,537.96 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 215,418.12 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 21,185.46 0.00

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 2,565,488,787.79 73.64

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 002371 北方华创 676,484 163,235,589.20 4.69

2 002475 立讯精密 4,966,898 148,112,898.36 4.25

3 688036 传音控股 1,002,352 146,082,780.48 4.19

4 688037 芯源微 949,865 125,838,115.20 3.61

5 688111 金山办公 314,664 116,677,411.20 3.35


6 300394 天孚通信 1,209,300 114,883,500.00 3.30

7 300054 鼎龙股份 5,256,743 110,181,333.28 3.16

8 688072 拓荆科技 459,599 109,481,077.79 3.14

9 601138 工业富联 4,749,100 93,557,270.00 2.69

10 601689 拓普集团 1,188,284 88,087,492.92 2.53

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 8,955,093.04 0.26

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 8,955,093.04 0.26

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例
(%)

1 118033 华特转债 40,110 5,023,278.60 0.14

2 127089 晶澳转债 35,262 3,931,814.44 0.11

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,328,018.39

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 2,586,265.96

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 3,914,284.35

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 净值比例
(%)

1 118033 华特转债 5,023,278.60 0.14

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 885,174,734.01

报告期期间基金总申购份额 39,044,577.01

减:报告期期间基金总赎回份额 40,674,555.57

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少

以“-”填列) -

报告期期末基金份额总额 883,544,755.45

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1.中国证监会核准易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金募集的文 件;

2.《易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

3.《易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;

4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点

广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。

8.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。


易方达基金管理有限公司
二〇二三年十月二十五日
点击查看>>  附件 
众禄基金app
众禄微信公众号