融通通泽灵活配置混合型证券投资基金

2016年年度报告摘要

2016年12月31日

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2017年3月30日

§1重要提示

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通通泽灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同规定，于2017年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

融通通泽灵活配置混合型证券投资基金由融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金转型而成。根据融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议，融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金展期并转型为融通通泽灵活配置混合型证券投资基金，转型后本基金的投资目标、投资范围和策略均与转型前基金相同。

自2014年9月2日起，转型后的《融通通泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自2016年1月1日起至12月31日止。

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金简称 融通通泽灵活配置混合

基金主代码 000278

前端交易代码 000278

后端交易代码 001024

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年9月2日

基金管理人 融通基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 301,497,471.46份

基金合同存续期 不定期

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2.2基金产品说明

投资目标 本基金在追求本金安全的基础上，通过大类资产配置与个券选择，采

用数量化手段严格控制本基金的下行风险，力争在减小波动性的同时

在有效时间内为投资者创造8%的累计目标收益，为基金份额持有人谋

求资产的稳定增值。

投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策

略，将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评

估以及组合风险管理全过程中。

业绩比较基准 年化收益率8%。

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与

货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平

的投资品种。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司

姓名 涂卫东 郭明

信息披露负责人 联系电话 （0755）26948666 （010）66105799

电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn

客户服务电话 400-883-8088、（0755） 95588

26948088

传真 （0755）26935005 （010）66105798

2.4信息披露方式

登载基金年度报告正文的管理人互联网网 http://www.rtfund.com

址

基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年

本期已实现收益 37,333,499.68 228,755,993.39 55,424,419.06

本期利润 -10,890,778.36 265,643,568.19 52,051,184.14

加权平均基金份额本期利润 -0.0140 0.0590 0.0680

本期基金份额净值增长率 1.21% -0.60% 11.99%

3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末

期末可供分配基金份额利润 0.0042 -0.0078 -0.0060

期末基金资产净值 302,756,601.34 2,389,771,063.49 235,129,696.52

期末基金份额净值 1.004 0.992 0.998

注：（1）本基金由《融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金》转型而来，融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效日为2013年8月30日，自2014年9月2日起，转型后的《融通通泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。因本基金转 第3页共27页

型前后投资目标、投资范围策略及业绩比较基准均与转型前相同，上述指标计算不再分转型前后。

（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（3）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（4）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

准差② 率③ 准差④

过去三个月 -0.99% 0.11% 2.01% 0.00% -3.00% 0.11%

过去六个月 1.21% 0.36% 4.02% 0.00% -2.81% 0.36%

过去一年 1.21% 0.40% 8.00% 0.00% -6.79% 0.40%

过去三年 12.67% 0.73% 24.00% 0.00% -11.33% 0.73%

自基金合同 8.38% 0.71% 26.72% 0.00% -18.34% 0.71%

生效起至今

注：本基金由《融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金》转型而来，融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效日为2013年8月30日，自2014年9月2日起，转型后的《融通通泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。因本基金转型前后投资目标、投资范围策略及业绩比较基准均与转型前相同，上述指标计算不再分转型前后。

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3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

比较

注：本基金由《融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金》转型而来，融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效日为2013年8月30日，自2014年9月2日起，转型后的《融通通泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。因本基金转型前后投资目标、投资范围策略及业绩比较基准均与转型前相同，上述指标计算不再分转型前后。

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3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注：本基金由《融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金》转型而来，融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效日为2013年8月30日，自2014年9月2日起，转型后的《融通通泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。因本基金转型前后投资目标、投资范围策略及业绩比较基准均与转型前相同，上述指标计算不再分转型前后。

3.3过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

年 每10份基金份额现金形式发放再投资形式发年度利润分配合 备注

度 分红数 总额 放总额 计

2016 - - - -

2015 - - - -

2014 0.8000 19,007,221.28 246,678.68 19,253,899.96

合计 0.8000 19,007,221.28 246,678.68 19,253,899.96

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于

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2001年5月22日成立，公司注册资本12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时

代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（NikkoAssetManagementCo.,Ltd.）40%。

截至2016年12月31日，公司共管理六十二只开放式基金：即融通新蓝筹混合基金、融通债

券基金、融通深证100指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮100

指数基金（LOF）、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF）、融通内需驱动混合基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通汇财宝货币市场基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级债券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融通健康产业混合基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混合基金、融通通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数基金、融通中证大农业指数基金（LOF）、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成长30混合基金、融通中国风1号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增裕债券基金、融通增鑫债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混合基金、融通增丰债券基金、融通通安债券基金、融通通优债券基金、融通通乾研究精选混合基金、融通新趋势混合基金、融通通景混合基金、融通国企改革新机遇混合基金、融通通尚混合基金、融通新优选混合基金、融通通裕债券基金、融通通和债券基金、融通沪港深智慧生活混合基金、融通现金宝货币市场基金、融通通祺债券基金、融通稳利债券基金、融通通宸债券基金、融通通玺债券基金和融通通穗债券基金。其中，融通债券基金、融通深证100指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理 证券

姓名 职务 （助理）期限 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

余志勇先生，武汉大学金融学硕士、工商管

理学学士，16年证券投资从业经历,具有证

券从业资格，现任融通基金管理有限公司研

本基金的基金 究策划部副总监。历任湖北省农业厅研究

余志勇 经理，研究策 2015年2- 16 员、闽发证券公司研究员、招商证券股份有

划部副总监 月25日 限公司研究发展中心研究员。2007年4月

加入融通基金管理有限公司，历任研究部行

业研究员、行业组长，现任融通通泽灵活配

置混合、融通通泰保本、融通通鑫灵活配置

混合、融通新机遇灵活配置混合、融通增裕

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债券、融通增丰债券、融通通景灵活配置混

合、融通通尚灵活配置混合、融通四季添利

债券(LOF)、融通新优选灵活配置混合基金

的基金经理。

注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司公平交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

4.3.2公平交易制度的执行情况

本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。

本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同

向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。

报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

4.3.3异常交易行为的专项说明

本基金报告期内未发生异常交易。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

本基金以绝对收益策略为主，同时也为了保持基金净值增长率的平稳性，本基金一直保持了 第8页共27页

较低的权益仓位，主要操作是进行新股申购，另外将大部分资金用于债券投资。

上半年权益投资主要集中在供给侧改革和农业，基本上回避了年初的熔断风险，效果比较理想，但二季度末和三季度初由于受大额赎回的影响，基金净值出现了一定的波动；下半年投资策略偏防守，在一定程度上错过了部分行业的投资机会。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

报告期内本基金净值份额净值增长率为1.21%,业绩比较基准增长率为8.00%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2017年宏观经济将面临着错综复杂的国内外环境，美国经济复苏程度和国际政策取向将左右

着整体国际经济环境，并很可能会对国内经济产生重大影响。国内经济的发展态势将取决于以下两个因素的配合：采取投资拉动（例如PPP）保持经济平稳发展；通过改革（例如供给侧改革、混改）促进经济转型。本基金认为国内因素是影响证券投资的决定因素，并持谨慎乐观的态度。

本基金认为A股资本市场依然会以震荡为主，甚至震荡幅度会加大：企业盈利会有所回升，

但主要来自于房地产、基建以及供给侧改革，根基并不稳固；国际国内流动性环境复杂，潜在的通胀压力和人民币贬值预期将制约国内货币环境的宽松程度；国际政治环境也增添了证券市场波动的可能性。但由于庞大的金融资产需要重新配置和大量的传统产业资金需要转型，流动性依然相对充裕，另外今年是十九大召开的政治年，也基本封杀了大的下跌空间。主要机会将来自于改革和真成长股下跌后的机会。

行业上关注两类股票：一类是景气向上的传统行业，例如化工、农业、建筑、机械等；另一类是受益于改革和经济转型的成长股。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。

估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以 第9页共27页

及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行利润分配，符合法律法规和基金合同的规定。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对融通通泽灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，融通通泽灵活配置混合型证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公司在融通通泽灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，融通通泽灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通通泽灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

§6审计报告

本基金2016年年度财务会计报告已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为

本基金出具了标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字(2017)第21187号），投资者可通过

年度报告正文查看审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：融通通泽灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2016年12月31日

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单位：人民币元

资产 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

资产：

银行存款 23,859,482.20 325,579,431.72

结算备付金 1,197,342.77 383,607.57

存出保证金 7,470.30 257,112.52

交易性金融资产 283,583,021.63 1,457,609,726.10

其中：股票投资 22,212,583.63 91,403,126.10

基金投资 - -

债券投资 261,370,438.00 1,366,206,600.00

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - 593,701,610.55

应收证券清算款 - 2,685,671.13

应收利息 2,467,543.98 13,537,664.92

应收股利 - -

应收申购款 499.25 -

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 311,115,360.13 2,393,754,824.51

负债和所有者权益 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

负债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 7,745,879.61 -

应付赎回款 119,234.82 98,023.72

应付管理人报酬 304,721.78 3,039,190.11

应付托管费 50,786.96 506,531.66

应付销售服务费 - -

应付交易费用 53,135.38 264,015.53

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 85,000.24 76,000.00

负债合计 8,358,758.79 3,983,761.02

所有者权益：

实收基金 301,497,471.46 2,408,551,535.95

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未分配利润 1,259,129.88 -18,780,472.46

所有者权益合计 302,756,601.34 2,389,771,063.49

负债和所有者权益总计 311,115,360.13 2,393,754,824.51

注：报告截止日2016年12月31日，基金份额净值1.004元，基金份额总额301,497,471.46

份。

7.2利润表

会计主体：融通通泽灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至 2015年1月1日至

2016年12月31日 2015年12月31日

一、收入 3,800,041.16 344,324,861.50

1.利息收入 19,432,741.62 92,545,986.04

其中：存款利息收入 4,217,099.33 29,180,835.79

债券利息收入 14,241,114.35 42,061,776.10

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 974,527.94 21,303,374.15

其他利息收入 - -

2.投资收益 30,858,758.32 193,909,959.57

其中：股票投资收益 24,829,831.79 189,087,353.65

基金投资收益 - -

债券投资收益 5,981,861.53 4,532,488.95

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 47,065.00 290,116.97

3.公允价值变动收益 -48,224,278.04 36,887,574.80

4.汇兑收益 - -

5.其他收入 1,732,819.26 20,981,341.09

减：二、费用 14,690,819.52 78,681,293.31

1．管理人报酬 11,866,053.59 64,137,301.95

2．托管费 1,977,675.58 10,689,550.35

3．销售服务费 - -

4．交易费用 392,468.19 2,038,331.95

5．利息支出 20,047.72 1,443,579.77

其中：卖出回购金融资产支出 20,047.72 1,443,579.77

6．其他费用 434,574.44 372,529.29

三、利润总额 -10,890,778.36 265,643,568.19

减：所得税费用 - -

四、净利润 -10,890,778.36 265,643,568.19

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7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：融通通泽灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日

单位：人民币元

本期

2016年1月1日至2016年12月31日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金净值） 2,408,551,535.95 -18,780,472.46 2,389,771,063.49

二、本期经营活动产生的基金净 - -10,890,778.36 -10,890,778.36

值变动数（本期利润）

三、本期基金份额交易产生的基 -2,107,054,064.49 30,930,380.70 -2,076,123,683.79

金净值变动数

其中：1.基金申购款 288,927,954.84 3,092,495.91 292,020,450.75

2.基金赎回款 -2,395,982,019.33 27,837,884.79 -2,368,144,134.54

四、本期向基金份额持有人分配 - - -

利润产生的基金净值变动

五、期末所有者权益（基金净值） 301,497,471.46 1,259,129.88 302,756,601.34

上年度可比期间

2015年1月1日至2015年12月31日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金净值） 235,493,342.00 -363,645.48 235,129,696.52

二、本期经营活动产生的基金净 - 265,643,568.19 265,643,568.19

值变动数（本期利润）

三、本期基金份额交易产生的基 2,173,058,193.95 -284,060,395.17 1,888,997,798.78

金净值变动数

其中：1.基金申购款 10,558,961,573.02 -532,526,773.09 10,026,434,799.93

2.基金赎回款 -8,385,903,379.07 248,466,377.92 -8,137,437,001.15

四、本期向基金份额持有人分配 - - -

利润产生的基金净值变动

五、期末所有者权益（基金净值） 2,408,551,535.95 -18,780,472.46 2,389,771,063.49

注：报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

_____高峰______ ______颜锡廉______ ____刘美丽____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

第13页共27页

7.4报表附注

7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

7.4.1.1会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

7.4.1.2会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

7.4.1.3差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

7.4.2税项

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收

政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于

实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公

司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改

征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策

的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、及其他相关财税

法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起，

金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。

(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%

的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，

其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%

计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，

解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

第14页共27页

(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

7.4.3关联方关系

关联方名称 与本基金的关系

融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国工商银行股份有限公司(“中国工商银 基金托管人、基金代销机构

行”)

新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构

日兴资产管理有限公司 基金管理人的股东

深圳市融通资本管理股份有限公司 基金管理人的子公司

(原深圳市融通资本财富管理有限公司)

融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.4.1.1股票交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2016年1月1日至2016年12月31日 2015年1月1日至2015年12月31日

成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票

成交总额的比例 成交总额的比例

新时代证券 12,744,009.53 5.43% 232,433,776.72 19.67%

7.4.4.1.2债券交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2016年1月1日至2016年12月31日 2015年1月1日至2015年12月31日

成交金额 占当期债券 成交金额 占当期债券

成交总额的比例 成交总额的比例

新时代证券 220,521,133.08 61.85% - -

7.4.4.1.3债券回购交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2016年1月1日至2016年12月31日 2015年1月1日至2015年12月31日

关联方名称 占当期债券回购 占当期债券

回购成交金额 成交总额的比例 回购成交金额 回购

成交总额的比例

新时代证券 233,500,000.00 30.95% - -

7.4.4.1.4权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

第15页共27页

7.4.4.1.5应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2016年1月1日至2016年12月31日

当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣

佣金 总量的比例 金总额的比例

新时代证券 11,869.15 5.50% 1,346.84 2.73%

上年度可比期间

关联方名称 2015年1月1日至2015年12月31日

当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣

佣金 总量的比例 金总额的比例

新时代证券 212,179.85 19.79% 20,195.62 9.91%

注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登

记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。

2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信

息服务等。

7.4.4.2关联方报酬

7.4.4.2.1基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至 2015年1月1日至

2016年12月31日 2015年12月31日

当期发生的基金应支付的管理费 11,866,053.59 64,137,301.95

其中：支付销售机构的客户维护费 281,412.79 726,476.62

注：1.支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，

逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。

2.客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。

7.4.4.2.2基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至 2015年1月1日至

2016年12月31日 2015年12月31日

当期发生的基金应支付的托管费 1,977,675.58 10,689,550.35

第16页共27页

注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐

日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。

7.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.4.4各关联方投资本基金的情况

7.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内及上年度可比期间基金，管理人均未运用固有资金投资本基金。

7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本报告期末及上年度末，基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。

7.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

关联方 本期 上年度可比期间

名称 2016年1月1日至2016年12月31日 2015年1月1日至2015年12月31日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国工商银行23,859,482.20 437,343.84 25,579,431.72 5,970,412.74

注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。

7.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

1、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券；

2、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期内承销的证券。

7.4.4.7其他关联交易事项的说明

本基金无其他关联交易事项的说明。

7.4.5期末（2016年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

7.4.12.1.1受限证券类别：股票

证券 证券 成功 可流通日 流通 认购 期末估 数量 期末 期末估值总额备

代码 名称 认购日 受限 价格 值单价 （单位： 成本总额 注

第17页共27页

类型 股）

300508维宏2016/04/122017/04/19 限售 20.08 121.49 10,492210,679.361,274,673.08-

股份 股

注：(1)基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。

其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。

(2)本基金于2016年4月12日认购维宏股份公开发行股票并自愿锁定12个月，认购数量

10,492股；

7.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

股票代 停牌 期末 复牌 数量 期末 备

码 股票名称 停牌日期 原因 估值 复牌日期 开盘（股） 成本总额 期末估值总额注

单价 单价

重大

002400省广股份2016/11/28 事项12.79 - -99,9201,389,751.001,277,976.80-

停牌

注：本基金截至2016年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时

停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。

7.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.5.3.1银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

7.4.5.3.2交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。

§8 投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 22,212,583.63 7.14

其中：股票 22,212,583.63 7.14

2 固定收益投资 261,370,438.00 84.01

其中：债券 261,370,438.00 84.01

资产支持证券 - -

第18页共27页

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 25,056,824.97 8.05

7 其他各项资产 2,475,513.53 0.80

8 合计 311,115,360.13 100.00

8.2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 15,653,933.75 5.17

D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -

应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 1,274,673.08 0.42

业

J 金融业 1,926,000.00 0.64

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 1,277,976.80 0.42

M 科学研究和技术服务业 2,080,000.00 0.69

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 22,212,583.63 7.34

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值

比例（%）

1 600426 华鲁恒升 249,995 3,312,433.75 1.09

2 600803 新奥股份 200,000 2,852,000.00 0.94

3 600409 三友化工 250,000 2,347,500.00 0.78

第19页共27页

4 600418 江淮汽车 200,000 2,312,000.00 0.76

5 002008 大族激光 100,000 2,260,000.00 0.75

6 300284 苏交科 100,000 2,080,000.00 0.69

7 600919 江苏银行 200,000 1,926,000.00 0.64

8 600691 阳煤化工 400,000 1,536,000.00 0.51

9 002400 省广股份 99,920 1,277,976.80 0.42

10 300508 维宏股份 10,492 1,274,673.08 0.42

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)的年度报告正文。

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）

1 000709 河钢股份 9,423,496.00 0.39

2 600426 华鲁恒升 9,140,638.35 0.38

3 601699 潞安环能 7,299,584.59 0.31

4 000932 华菱钢铁 6,805,329.50 0.28

5 000959 首钢股份 6,777,963.00 0.28

6 600782 新钢股份 6,257,441.04 0.26

7 600500 中化国际 5,531,580.49 0.23

8 000418 小天鹅Ａ 4,776,469.30 0.20

9 600803 新奥股份 2,838,260.00 0.12

10 601997 贵阳银行 2,588,300.00 0.11

11 600418 江淮汽车 2,335,670.00 0.10

12 002008 大族激光 2,290,126.00 0.10

13 600409 三友化工 2,174,698.00 0.09

14 600919 江苏银行 2,171,000.00 0.09

15 002570 贝因美 2,030,128.00 0.08

16 300284 苏交科 1,985,000.00 0.08

17 600960 渤海活塞 1,616,552.00 0.07

18 000069 华侨城Ａ 1,529,986.00 0.06

19 002400 省广股份 1,389,751.00 0.06

20 600691 阳煤化工 1,360,000.00 0.06

注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。

第20页共27页

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）

1 300463 迈克生物 17,489,935.31 0.73

2 000932 华菱钢铁 9,497,287.00 0.40

3 002157 正邦科技 8,220,843.00 0.34

4 300443 金雷风电 8,114,325.80 0.34

5 000709 河钢股份 7,481,500.00 0.31

6 600837 海通证券 7,170,347.00 0.30

7 000959 首钢股份 6,855,000.00 0.29

8 601699 潞安环能 6,233,958.00 0.26

9 600500 中化国际 6,230,404.46 0.26

10 600782 新钢股份 6,140,593.65 0.26

11 600426 华鲁恒升 6,039,130.98 0.25

12 300436 广生堂 5,296,042.41 0.22

13 000418 小天鹅Ａ 4,759,166.52 0.20

14 002217 合力泰 3,874,264.95 0.16

15 300271 华宇软件 3,704,296.44 0.16

16 601997 贵阳银行 2,798,510.00 0.12

17 600439 瑞贝卡 2,555,030.00 0.11

18 002127 南极电商 2,405,316.99 0.10

19 002570 贝因美 2,065,210.00 0.09

20 601688 华泰证券 2,008,459.90 0.08

注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 91,005,710.33

卖出股票收入（成交）总额 145,267,658.16

注：“买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”均按成交单价乘以成交数量填列，相关交易费用不考虑。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 58,783,000.00 19.42

第21页共27页

其中：政策性金融债 58,783,000.00 19.42

4 企业债券 23,695,800.00 7.83

5 企业短期融资券 158,967,000.00 52.51

6 中期票据 19,412,000.00 6.41

7 可转债（可交换债） 512,638.00 0.17

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 261,370,438.00 86.33

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）

1 160206 16国开06 500,00048,720,000.00 16.09

2 011698559 16杭州交投SCP002 200,00019,936,000.00 6.58

3 011698557 16新兴际华SCP004 200,00019,902,000.00 6.57

4 011698603 16国电集SCP007 200,00019,886,000.00 6.57

5 011698854 16兖州煤业SCP007 200,00019,882,000.00 6.57

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

8.11.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

第22页共27页

8.12投资组合报告附注

8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

8.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。

8.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 7,470.30

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 2,467,543.98

5 应收申购款 499.25

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,475,513.53

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明

价值

1 002400 省广股份 1,277,976.80 0.42 重大事项停牌

2 300508 维宏股份 1,274,673.08 0.42 新股锁定

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 额比例 持有份额 额比例

645 467,437.94 272,086,973.98 90.25% 29,410,497.48 9.75%

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金 3,227.20 0.0011%

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9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人 0

持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

§10开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2014年9月2日）基金份额总额 869,304,088.98

本报告期期初基金份额总额 2,408,551,535.95

本报告期基金总申购份额 288,927,954.84

减:本报告期基金总赎回份额 2,395,982,019.33

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -

本报告期期末基金份额总额 301,497,471.46

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

2017年2月13日，本基金持有人大会表决通过了《关于融通通泽灵活配置混合型证券投资

基金降低管理费等有关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），本次大会决议自该日起生效，并报中国证监会备案。根据本次会议议案，经与基金托管人协商一致，基金管理人已相应修改《融通通泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《融通通泽灵活配置混合型证券投资基金托管协议》，将管理费率由1.5%修订为1.0%，修订后的文件于本次会议决议生效日的下一个工作日生效。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

11.2.1基金管理人的重大变动

2017年3月4日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更公

告》，经本基金管理人第五届董事会第十七次临时会议审议并通过，同意孟朝霞女士辞去公司总经理职务，并决定由公司董事长高峰先生代为履行公司总经理职务。

11.2.2基金托管人的基金托管部门的重大人事变动

本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金投资策略在本报告期未发生改变。

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11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，本年度应支付的审计费为人民币85,000.00元。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元

券商名称 占当期股票 占当期佣金 备注

数量 成交金额 佣金

成交总额的比例 总量的比例

海通证券 1 43,217,632.71 18.40% 39,384.16 18.24%-

申万宏源 2 39,124,504.57 16.66% 36,437.44 16.88%-

中信证券 1 29,611,395.02 12.61% 26,984.97 12.50%-

安信证券 2 29,085,116.12 12.39% 26,507.53 12.28%-

中泰证券 3 22,420,916.11 9.55% 20,432.15 9.47%-

平安证券 2 19,856,594.34 8.46% 18,492.47 8.57%-

中信建投 1 18,450,909.18 7.86% 17,183.18 7.96%-

新时代证券 1 12,744,009.53 5.43% 11,869.15 5.50%-

中金公司 1 9,995,268.10 4.26% 9,108.85 4.22%-

华泰证券 1 6,805,329.50 2.90% 6,201.74 2.87%-

恒泰证券 1 3,325,500.00 1.42% 3,096.93 1.43%-

光大证券 1 184,160.23 0.08% 167.84 0.08%-

国联证券 1 - - - --

渤海证券 1 - - - --

长城证券 1 - - - --

长江证券 1 - - - --

华鑫证券 1 - - - --

第25页共27页

中航证券 1 - - - --

广州证券 2 - - - --

浙商证券 2 - - - --

中山证券 2 - - - --

注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以下六个方面：

（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；

（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；

（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。

2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步骤：

（1）券商服务评价；

（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；

（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；

（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。

3、交易单元变更情况

本基金本报告期新增申万宏源交易单元1个、中泰证券交易单元1个。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券

占当期债券 占当期权证

券商名称 回购

成交金额 成交总额的 成交金额 成交金额 成交总额的

成交总额的

比例 比例

比例

第26页共27页

海通证券 - - - - - -

申万宏源 128,315,852.46 35.99%270,000,000.00 35.79% - -

中信证券 7,693,150.68 2.16% - - - -

安信证券 - - - - - -

中泰证券 - - - - - -

平安证券 - - 80,000,000.00 10.60% - -

中信建投 - - 73,000,000.00 9.68% - -

新时代证券220,521,133.08 61.85%233,500,000.00 30.95% - -

中金公司 - - - - - -

华泰证券 - - - - - -

恒泰证券 - - 98,000,000.00 12.99% - -

光大证券 - - - - - -

国联证券 - - - - - -

渤海证券 - - - - - -

长城证券 - - - - - -

长江证券 - - - - - -

华鑫证券 - - - - - -

中航证券 - - - - - -

广州证券 - - - - - -

浙商证券 - - - - - -

中山证券 - - - - - -

融通基金管理有限公司

二○一七年三月三十日

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