融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
融通通泽灵活配置混合型证券投资
基金更新招募说明书摘要
(2017 年第 2 号)
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日 期：二〇一七年九月

融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
重要提示
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由融通通泽
一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金通过转型变更而来。依据融通通泽一年目标
触发式灵活配置混合型证券投资基金持有人大会决议,同意将融通通泽一年目标触发式灵活
配置混合型证券投资基金变更为融通通泽灵活配置混合型证券投资基金，对基金的运作方
式进行调整，并按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对融通通泽一年目标触发式灵活
配置混合型证券投资基金的名称、申购赎回安排、费用及其他部分条款进行相应修改，融通
通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金到期日的下一日起， 即 2014 年 9 月 2 日，
《融通通泽灵活配置混合型证券投资基金基金合同》正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的准
予注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，
低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。投资
者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 1 日，有关财务数据截止日为 2017
年 6 月 30 日，净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。
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一、 基金合同生效日
2014 年 9 月 2 日
二、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经
理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教
授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至
今，任公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教
授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开
大学金融发展研究院教授。2011 年 1 月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研
究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司
独立董事。
董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国
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人民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证
券股份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。2007 年 1 月至
今，任公司董事。
董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经
理。历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业
部综合管理处主管。2015 年 2 月至今，任公司董事。
董事 David Semaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董
事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管
理有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托
银行有限公司总裁及首席执行官， 巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴克莱集团、财
富管理(英国)董事及总经理。2015 年 6 月至今，任公司董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总
经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达
投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证
券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份
有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、
副总经理职务。2017 年 6 月起至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国
信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金
管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经
理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东
证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股
份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助
理、副总经理职务。2017 年 6 月起至今，任公司总经理。
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常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波
士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月
至今，任公司常务副总经理。
副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总
监，富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市
场总监。2015 年 9 月起至今，任公司副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务
员，曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至
今，任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
余志勇先生，武汉大学金融学硕士、工商管理学学士，17 年证券投资从业经历,具有
证券从业资格，现任融通基金管理有限公司研究部副总监。历任湖北省农业厅研究员、闽
发证券公司研究员、招商证券股份有限公司研究发展中心研究员。2007 年 4 月加入融通基
金管理有限公司，历任研究部行业研究员、行业组长，现任融通通泽灵活配置混合、融通
通泰保本、融通通鑫灵活配置混合、融通新机遇灵活配置混合、融通增裕债券、融通增丰
债券、融通通景灵活配置混合、融通通尚灵活配置混合、融通四季添利债券(LOF)、融通新
优选灵活配置混合、融通新动力灵活配置混合基金的基金经理。
（2）历任基金经理情况
自 2013 年 8 月 30 日起至 2014 年 7 月 22 日，由周珺先生担任本基金的基金经理。
自 2014 年 7 月 23 日起至 2014 年 10 月 15 日，由周珺先生和丁经纬先生共同担任本基
金的基金经理。
自 2014 年 10 月 16 日起至 2015 年 2 月 24 日，由丁经纬先生担任本基金的基金经理。
自 2015 年 2 月 25 日起至 2015 年 3 月 28 日，由丁经纬先生和余志勇先生共同担任本基
金的基金经理。
自 2015 年 3 月 29 日起至今，由余志勇先生担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司公募基金投资决策委员会成员：投资总监、基金经理商小虎先生，权益投资总
监、基金经理邹曦先生，研究部总经理、基金经理付伟琦先生，权益投资部总经理、基金
经理张延闽先生，研究部总监、基金经理余志勇先生。
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2017 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年以
来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银
行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。
四、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
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1、直销机构
（1）融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（ 免长途通话费用）、（0755）26948088
（2）融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243单元
邮政编码：100140
联系人：魏艳薇
电话：（010）66190989
（3）融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4）融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码：518053
联系人：殷洁
联系电话：（ 0755） 26947856
2、代销机构
（1）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：（021）38676161
客服电话：4008888666
（2）国盛证券有限责任公司
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注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：（0791）86283080
客服电话：4008222111
（3）第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人：刘学民
联系人：李若晨
电话：（010）63197785
客服电话：4008881888
（4）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：（021）68751929
客服电话：95579或4008-888-999
（5）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：（0431）85096517
客服电话：4006000686
（6）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：（0551）65161821
客服电话：95318，4008096518
（7）渤海证券股份有限公司
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注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451709
客服电话：4006515988
（8）平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
电话：（0755）22621866
客服电话：95511-8
（9）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63080994
客服电话：4008008899
（10）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
联系人：戈文
电话：（010）84183389
客服电话：400818811
（11）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系人：周雪晴
电话：（010）60838995
客服电话：4008895548
（12）中信证券(山东)有限责任公司
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注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人： 孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：95548
（13）恒泰证券股份有限公司
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-4974437
客服电话：（0471）4961259
（14）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：李嘉禾
电话：（0755）83516289
客服电话：4006666888
（15）申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：（021）33388215
客服电话：95523或4008895523
（16）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
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（17）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：（0512）62938521
客服电话：40086015555
（18）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：邓颖赟
联系电话：（0351）8686796
客服电话：95573
（19）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：（010）83561072
客服电话：400-698-9898
（20）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：0755-82791065
客服热线：4009908826
（21）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
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客服电话：4009101166
（22）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
（23）招商证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：（0755）82960167
客服电话：95565
（24）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：（010）85130236
客服电话：400-8888-108
（25）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号3楼
法定代表人：薛峰
联系人：李晓皙
电话：（021）22169081
客服热线：400-8888-788、 10108998、95525
（26）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：（010）66568450
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客服热线：400-8888-888
（27）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315255
客户服务电话：95538
（28）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：吴坚
联系人： 周青
电话：023-63786141客服电话：4008096096
（29）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16—26层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:（0755）82130833
客服电话:95536
（30）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
法定代表人：蒋煜
联系人：尚瑾
客服电话：4008188866
（31）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
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融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
网址：www.icbc.com.cn
（32）招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（33）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476497
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
网址：www.bankofshanghai.com
（34）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：（022）58316666
网址：www.cbhb.com.cn
（35）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
（36）苏州银行股份有限公司
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注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
传真：0512-69868370
联系人：葛晓亮
电话：0512-69868519
客服热线：96067
网址：www.suzhoubank.com
（37）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
电话：（021）54509988
传真：（021）64383798
网址：www.1234567.com.cn
（38）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：（021）58870011
网址：www.ehowbuy.com
（39）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
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（40）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：（010）66045608
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（41）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：吕慧
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（42） 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1 幢11层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法人代表：路瑶
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（43）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
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法定代表人：陈洪生
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15
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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（44）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
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联系人：陈云卉
客服热线：400-820-2819
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（45）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人： 杨懿
联系人：文雯
电话：010-83363101
（46）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
客服热线：0755-83999907
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（47）上海陆金所资产管理有限公司（仅代销前端）
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
16
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
客户服务电话： 4008219031
（48）珠海盈米财富管理有限公司（仅代销前端）
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
客服热线：020-89629066
（49）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755- 33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（51）浙江同花顺基金销售有限公司
17
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客服热线：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（52）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 李兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 曹怡晨
客服热线：400-921-7755
公司网站： http://a.leadfund.com.cn/
（53）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室
法人代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn。
（54）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
18
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客户服务电话：400-001-1566
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（55）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人：崔丁元
客服热线：4008936885
公司网站：www.qianjing.com
（56）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人： 郭宝亮
客服热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（57）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人： 姜吉灵
客服热线：400-821-0203
（58）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
19
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
（59）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：021-20324153
（60）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（61）北京肯特瑞财富投资管理有限公司（仅代销前端）
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层
法定代表人：陈超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人： 徐伯宇
客服热线：95518
20
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
公司网站：jr.jd.com
（62）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人：廖苑兰
客服热线：4008048688
公司网站：www.keynesasset.com
（63）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：95156
网址：www.tonghuafund.com
（64）北京虹点基金销售有限公司（仅代销前端）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：葛亮
客服热线：400-618-0707
网址： www.hongdianfund.com
（二）注册登记机构
融通基金管理有限公司
21
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期：2001 年 5 月 22 日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
（三）律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
法定代表人：闵齐双
联系人： 崔卫群
经办律师： 闵齐双 崔卫群
电话：0755-33382888（ 总机） 0755-33033936（直线） 13480989076
传真：0755-33033086
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼（邮编：200021）
执行事务合伙人：李丹
联系人：俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：陈玲、俞伟敏
五、 基金的名称
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金
六、 基金的类型
契约型开放式
七、 基金的投资目标
本基金在追求本金安全的基础上，通过大类资产配置与个券选择，采用数量化手段严格
控制本基金的下行风险，力争在减小波动性的同时在有效时间内为基金份额持有人谋求资产
的稳定增值。
22
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
八、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的
股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、一级市场新股或增发
的股票、权证、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交
易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等
固定收益类资产、现金及到期日在一年以内的政府债券，以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
根据相关法律法规，在遵循本基金投资目标，且对投资者利益无实质不利影响的前提
下，本基金可将证券投资基金纳入投资范围，本基金投资于证券投资基金的投资策略、投资
限制及估值方法等以届时有效的法律法规及业务规则为准，无需召开份额持有人大会。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序并经
托管人确认后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产
净值的比例为 0%–3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品
种的投资比例。
九、 基金的投资策略
本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析
与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理全过程中。
i、大类资产配置策略
本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，根据宏观经济环境，主要包括国内生
产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、固定资产投资规模、货
币政策和利率走势等指标，并通过战略资产配置策略和战术资产配置策略的有机结合，持续、
动态、优化确定投资组合的资产配置比例。
ii、股票投资策略
本基金在股票投资策略上强调行业子类配置和精选个股的有机结合，通过基金经理的
战略性选股思路以及投研部门的支持，筛选出最具战略性配置价值的股票。
1、战略选股策略
本基金尊重历史统计规律，在充分借鉴国际经济和产业发展路径的基础上，把握中国
经济增长结构及各经济增长动力的变迁趋势，在剖析各产业的竞争结构、盈利模式、周期性
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融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
和景气度的基础上判断各行业子类未来成长前景，并以此为主要依据精选出具有战略性意义
的行业子类。
管理人在具有战略性意义的行业子类中选择出盈利能力较强且具有良好的长期成长前
景的价值成长企业作为投资标的。重点把握三类投资机会：预期空间大波动性小的品种、预
期空间大波动性也大的品种、预期空间较确定但波动性小的品种。本基金重点投资于管理人
看好且善于把握的投资机会或投资品种，并且基于投资收益在时间分布和结构分布两方面的
有偏特性，再加上人力的有限性，本基金财产所选择的战略投资模式只投资于有限的品种。
管理人运用定性和定量相结合的方法选择出潜在的重点投资标的，选股方法主要包含：
（1）定性指标：经营模式、行业地位、人（管理层过往业绩评估、公司核心竞争力评
估）、财（管理能力评估）、物（市场空间、科技创新能力评估）、环境（行业环境和政策环
境评估）、市场经济专利（区域垄断、政策垄断、资源垄断、技术优势、营销优势、品牌优
势）以及公司分红派息政策；与此同时，我们还运用企业生命周期识别系统识别企业所处生
命周期。
（2）定量指标：盈利性（边际利润率变动分析、净资产收益率变动分析、经营成本比
较分析）、成长性（销售收入及息税前利润变动分析）、安全性（现金流量分析、负债率分析）
等。
（3）对于潜在的重点投资标的，管理人将组织内、外部各种研究资源进行深入研究和
跟踪调研。重点公司调研研究主要关注管理层诚信度及管理能力、治理结构、公司分红政策、
行业中的公司比较、未来股本扩张规划以及未来增长是否明确、是否可持续等关键要素。
2、持股与风险管理策略
（1）在买入时机把握上，根据系统风险和个股风险评判，在安全边际较高的时机买入；
（2）在持股方面，管理人通过行业子类估值比较、历史估值比较、全市场估值比较和
绝对估值比较，并将“风险调蓄”技术运用于个股，把股票价格运行风险分为高风险和低风
险两种状态，通过评估判定个股所处风险状态，作为确定个股投资权重的辅助性参考指标，
评估备选重点公司的估值风险和股票价格运行风险状况，并以此确定个股配置权重。
iii、债券投资策略
在债券投资上，我们贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。
1、久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策
略。
24
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
2、类属配置与组合优化
根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转
换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后
收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市
场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
3、通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资
价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资
价值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、
收益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优
先选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转
债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
十、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：年化收益率 8%
选择该业绩比较基准的理由主要如下：
本基金为混合型基金，力争为投资者获取 8%的年化回报，因此，以年化收益率 8%作为
本基金业绩比较基准，能够较好反映本基金的投资目标。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、 风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低
于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十二、 基金投资组合报告
本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，于 2017 年 10 月 12 日复核了本报告中
的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
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融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 4,461,400.00 20.07
其中：股票 4,461,400.00 20.07
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 9,700,000.00 43.64
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 7,737,939.42 34.81
8 其他资产 329,734.84 1.48
9 合计 22,229,074.26 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,211,000.00 5.70
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 2,675,000.00 12.60
H 住宿和餐饮业 - -
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融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 196,800.00 0.93
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 378,600.00 1.78
S 综合 - -
合计 4,461,400.00 21.01
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 601919 中远海控 500,000 2,675,000.00 12.60
2 601636 旗滨集团 150,000 676,500.00 3.19
3 600176 中国巨石 40,000 439,200.00 2.07
4 002343 慈文传媒 10,000 378,600.00 1.78
5 300284 苏交科 10,000 196,800.00 0.93
6 600801 华新水泥 10,000 95,300.00 0.45
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
27
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
12、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 27,237.24
2 应收证券清算款 251,625.75
3 应收股利 -
4 应收利息 1,171.40
28
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
5 应收申购款 49,700.45
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 329,734.84
13、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
14、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况
说明
1 601919 中远海控 2,675,000.00 12.60
重大资产重组
事项停牌
十三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为 2013 年 8 月 30 日，业绩表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。自基金合
同生效以来，本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2013 年 8
月 30 日至
2013 年 12
月 31 日
-3.80% 0.44% 2.72% 0.00% -6.52% -0.44%
2014 年度 11.99% 1.20% 8.00% 0.02% 3.99% 1.20%
2015 年度 -0.60% 0.62% 8.00% 0.00% -8.06% 0.62%
2016 年度 1.21% 0.40% 8.00% 0.00% -6.79% 0.40%
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融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
2017 年 1
月 1 日至
2017 年 6
月 30 日
-0.10% 0.19% 3.97% 0.00% -4.07% 0.19%
十四、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2017 年 2 月 13 日，经基金份额持有人大会表决通过，本基金管理费于降低至 1.0%，自
会议决议生效之次日实施（即 2017 年 2 月 14 日）。
2、基金托管人的托管费
存续期内，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
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融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
存续期内，基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在至少一种
指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求、 对本基金管理人于2017年4月13日刊登的本基金招募说明书进行
了更新，主要更新内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，对 “ （二）主要人员情况”中的人员信息进行了更新；
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融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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2、在“四、基金托管人”部分，对 “ （一）基金托管人概况、（二）基金托管人的内部
控制制度、（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序”中的信息进行
了更新；
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构和代销机构的相关信息；
4、在“九、基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”的内容，更新数据为本
基金 2017 年第 2 季度报告中的投资组合数据；
5、在“十、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经
基金托管人复核；
6、在“二十二、其他应披露事项”部分，对本基金自上次更新招募说明书披露日至 2017
年 9 月 1 日期间的公告信息进行了列示。
融通基金管理有限公司
二〇一七年十月十六日
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