华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金更新的招募说明书
（2014年第1号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一四年四月
重要提示
华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规进行募集，并经中国证券监督管理委员会2013年6月8日证监许可[2013]771号文核准。本基金的基金合同自2013年8月22日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为华安易富黄金交易型开放式证券投资基金（简称“华安黄金易（ETF）”）的联接基金，基金净值会因为华安黄金易（ETF）净值波动等因素产生波动，华安黄金易（ETF）主要跟踪中国国内市场的黄金现货价格（简称“国内黄金现货价格”），其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：我国市场政治、经济、社会等环境因素对黄金价格和证券价格产生影响而形成的风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。
本基金为华安黄金易（ETF）的联接基金，主要通过投资华安黄金易（ETF）来紧密跟踪国内黄金现货价格的表现，与华安黄金易（ETF）在投资方法、交易方式、业绩表现等方面存在着联系和区别。
在投资方法上，本基金为目标 ETF的联接基金，主要通过投资于目标ETF
来实现投资目标；本基金的目标ETF主要采用投资黄金现货合约来实现投资目标。
在交易方式上，本基金不上市交易，投资者只能通过场外销售机构以现金的方式申购、赎回；本基金的目标ETF属于交易型开放式证券投资基金，投资者可以在二级市场上买卖基金份额，也可以根据申购赎回清单按照申购、赎回对价来申购、赎回基金份额。
在业绩表现上，虽然本基金与目标ETF的投资目标一致，但由于投资范围、投资方法、交易方式、基金规模、费用税收等的不同，本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能出现差异。
华安黄金易（ETF）为黄金ETF，因此本基金的风险收益特征与国内黄金现货价格的风险收益特征相似，不同于股票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2014年2月22日，有关财
务数据截止日和净值表现截止日为2013年12月31日。
目 录
一、前言.......................................................................................................................................... 1
二、释义.......................................................................................................................................... 2
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 8
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 23
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 28
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 44
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 45
八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 46
九、基金的投资 ............................................................................................................................. 61
十、基金的业绩 ............................................................................................................................. 71
十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 73
十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 75
十三、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 82
十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 84
十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 89
十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 90
十七、风险揭示 ............................................................................................................................. 95
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 99
十九、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 102
二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 103
二十一、对基金投资者的服务 ................................................................................................... 104
二十二、其他应披露事项 ........................................................................................................... 112
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 115
二十四、备查文件 ....................................................................................................................... 116
附件一：基金合同内容摘要 ....................................................................................................... 117
附件二：托管协议内容摘要 ....................................................................................................... 140 华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书
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一、前言
《华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
2.基金管理人：指华安基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期的更新
7.基金份额发售公告：指《华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金份额发售公告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10.《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书
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11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17.机构投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19.投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
21.目标ETF或华安黄金易（ETF）：指华安易富黄金交易型开放式证券投资基金
22.ETF联接基金：指将绝大多数基金资产投资于目标ETF，与目标ETF的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金，简称联接基金
23.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书
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办理基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务
24.销售机构：指直销机构和代销机构
25.直销机构：指华安基金管理有限公司
26.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
27.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
28.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
29.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
30.基金账户：指注册登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31.基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
32.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
33.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书
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34.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
35.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37.T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日
38.T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
39.开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41.《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守
42.货币市场工具：指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的金融工具
43.黄金品种：指在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约以及其他依法批准的黄金品种
44.黄金现货合约：指依据《上海黄金交易所现货交易规则》（及其不时修订）在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约以及其他依法批准的合约
45.黄金账户：指用于交易上海黄金交易所黄金现货合约的账户及其所对应的交易编码 华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书
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46.认购：指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
47.申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
48.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
49.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
50.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
51.定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
52.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
53.元：指人民币元
54.基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
55.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、黄金现货合约等黄金品种、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
56.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 华安易富黄金交易型开放式证券投资基金更新的招募说明书
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57.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
58.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
59.销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
60.基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用并在赎回时收取赎回费用的，称为A 类；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类
61.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
62.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 招募说明书
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层
3、办公地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层
4、法定代表人：李勍
5、设立日期：1998年6月4日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
7、联系电话：（021）38969999
8、联系人：冯颖
9、客户服务中心电话：40088-50099
10、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5亿元人民币
2、股权结构 持股单位
持股占总股本比例
上海国际信托有限公司
20%
上海电气（集团）总公司
20%
上海锦江国际投资管理有限公司
20%
上海工业投资（集团）有限公司
20%
国泰君安投资管理股份有限公司
20%

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