国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]646号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金为投资于美国房地产开发相关的股票,基金净值会因为所投资证券市场以及汇率等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:一是本基金特有风险,包括投资标的风险、主动管理风险、外汇额度限制引致的特殊风险等;二是境外投资风险,包括汇率及外汇管制风险、政治风险、税务风险、法律风险等;三是开放式基金风险,包括利率风险、流动性风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、衍生品投资风险、管理风险、证券经纪商风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、巨额赎回风险、不可抗力风险等。
本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为境外证券投资的基金,主要投资于美国证券市场中具有良好流动性的金融工具。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、美国市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的买者自负原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年8月7日,投资组合报告为2017年2季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日。
一、基金名称
国泰美国房地产开发股票型证券投资基金
二、基金类型和存续期限
1.基金的类别:股票型。
2.基金的运作方式:契约型开放式。
3.基金存续期间:不定期。
三、投资目标
本基金主要投资于美国房地产开发相关的股票,在有效控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争获取超越业绩比较基准的投资收益。
四、投资范围
本基金的投资范围为全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括股票、债券、基金(包括ETF)、
房地产信托投资基金(REITs)、资产支持证券、货币市场工具、结构性投资产品、信用违约互换(CDS)等金融衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金投资的股票类资产合计不低于基金资产的80%。其中,投资在美国上市的美国房地产开发相关股票
的比例不低于基金非现金资产的80%。美国房地产开发相关的行业有房屋建筑、建材、家具、装修零售、
家具零售、家电、房贷机构等。现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
五、投资策略
1.大类资产配置
本基金通过深入研究全球宏观经济和区域经济环境,把握全球资本市场的变化趋势,结合量化模型及宏观策略分析确定固定收益类资产、权益类资产、现金及货币市场工具等大类资产的配置比例。
2.股票投资策略
本基金投资美国房地产开发相关行业股票的比例不低于基金非现金资产的80%。采用基本面分析、相对价
值分析为主的策略。基金管理人将利用多种基本面分析指标对企业的竞争力和股票定价水平进行详尽的考察和评价,并通过对市场变动趋势的把握,选择适当的投资时机,进行股票组合的投资。
基本面因素主要包括企业的产品结构、市场份额、产量增长、生产成本、成本增长、利润增长、人员素质、治理、负债、现金流、净现值等,上述因素反映了企业的杠杆化比例,盈利能力和现金流状况。通过对此类基本面因素数据的筛选和加工,基金管理人将建构较完整的企业数据库。
基金管理人还将对企业治理结构、对股票价格有影响的潜在事件等作进一步分析。通过上述定量与定性指标分析,基金管理人将利用评分系统对个股进行综合评分,并根据评分结果配置具有超额收益能力或潜力的优势个股,构建本基金的股票组合。
3.债券投资策略
本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握,基于对财政政策、货币政策的深入分析以及对各行业的动态跟踪,灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用债策略等多种投资策略,构建债券资产组合,并根据对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化的预测,动态的对投资组合进行调整。
4.衍生品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。在进行金融衍生品投资时,将在对这些金融衍生品对应的标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合数量化定价模型,确定其合理内在价值,从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合,并严格监控这些金融衍生品的风险。
六、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为(经估值日汇率调整后的)标普房地产开发商总收益指数
(SHomebuildersSelectIndustryTotalReturnIndex,)。Bloomberg代码为SPSIHOTRIndex。
该指数是美国股市对房地产开发行业最具代表性的指数。指数开始日期为2006年1月27日。
标普房地产开发商总收益指数中的股票,代表GICS分类中的如下子行业:Homebuilding房屋建筑
(25201030)、BuildingProducts建材(20102010)、HomeFurnishings家具(25201020)、
HomeImprovementRetail装修零售(25504030)、HomefurnishingRetail家具零售(25504060)、
HouseholdAppliances家电(25201040)
本基金不仅投资于上述GICS子行业中的股票,还将投资于有房屋贷款业务的银行,房地产投资信托基金
(REITs)等与房地产相关的行业。
将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为境外证券投资的基金,主要投资于美国证券市场中具有良好流动性的金融工具。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、美国市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
八、投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年7月14日复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2017年6月30日,本报告所列财务数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资15,605,676.8885.46
其中:普通股15,605,676.8885.46
存托凭证--
优先股--
房地产信托--
2基金投资836,300.494.58
3固定收益投资--
其中:债券--
资产支持证券--
4金融衍生品投资--
其中:远期--
期货--
期权--
权证--
5买入返售金融资产--
其中:买断式回购的买入返售金融资产--
6货币市场工具--
7银行存款和结算备付金合计1,757,184.209.62
8其他各项资产61,587.250.34
9合计18,260,748.82100.00
(二)期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)
美国15,605,676.8889.37
合计15,605,676.8889.37
(三)报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)
信息技术--
非必需消费品10,257,875.7558.74
保健--
必需消费品--
工业5,347,801.1330.63
电信服务--
材料--
能源--
金融--
公用事业--
合计15,605,676.8889.37
(四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序号公司名称(英文)公司名称(中文)证券代码所在证
券市场所属国家
(地区)数量
(股)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)
1NVRINCNVR股份有限公司NVRUS纽约美国60979,826.185.61
2SMITH(A.O.)CORPAO史密斯公司AOSUS纽约美国2,000763,203.904.37
3 FORTUNEBRANDSHOMESECURI FORTUNEBRANDS家庭与安全用品公司 FBHSUS 纽约 美国 1,713
757,080.664.34
4HOMEDEPOTINC家得宝HDUS纽约美国723751,336.514.30
5TOLLBROTHERSINC托尔兄弟公司TOLUS纽约美国2,803750,241.294.30
6ALLEGIONPLCALLEGION公共有限公司ALLEUS纽约美国1,357745,724.874.27
7MOHAWKINDUSTRIESINCMOHAWK工业股份有限公司MHKUS纽约美国453741,699.054.25
8MASCOCORP马斯可MASUS纽约美国2,801725,038.364.15
9DRHORTONINC霍顿房屋公司DHIUS纽约美国3,024708,193.614.06
10MDCHOLDINGSINCMDC控股有限公司MDCUS纽约美国2,945704,854.984.04
(五)报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
(九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值
(人民币元)占基金资产净值比例(%)
1SPDRSHOMEBUILDERSETFETF基金开放式StateStreetBankandTrustCompany836,300.494.79
(十)投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
序号名称金额(人民币元)
1存出保证金-
2应收证券清算款-
3应收股利8,150.42
4应收利息195.13
5应收申购款53,241.70
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计61,587.25
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、基金的业绩
本基金业绩截止日为2017年6月30日,并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差--
2013年8月7日至2013年12月31日8.40%1.18%10.14%1.37%-1.74%-0.19%
2014年年度-3.87%1.06%3.79%1.06%-7.66%0.00%
2015年度7.77%1.19%7.16%1.32%0.61%-0.13%
2016年度6.14%1.18%6.96%1.24%-0.82%-0.06%
2017年上半年11.41%0.85%11.74%0.86%-0.33%-0.01%
2013年8月7日至2017年6月30日32.80%1.11%46.41%1.19%-13.61%-0.08%
注:2013年8月7日为基金合同生效日。
同期业绩比较基准以人民币计价。
十、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间:1998年3月5日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:(021)31089000,4008888688
股本结构:
股东名称股权比例
中国建银投资有限责任公司60%
意大利忠利集团30%
中国电力财务有限公司10%
(二)基金管理人管理基金的基本情况
截至2017年8月7日,本基金管理人共管理100只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长灵活配置混合型
证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、
国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金(由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
(三)主要人员情况
1.董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年2月至1992年10月在中国建设银行总行工作,历
任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年11月至1998年1月任国泰
证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年2月至2015年10月在
国泰基金管理有限公司工作,其中1998年2月至1999年10月任总经理,1999年10月至2015年8月任
董事长。2015年10月至2016年8月,在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月,在建
投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记,
2017年3月起任公司董事长、法定代表人。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后任股权管理部业务
副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
傅敏,董事,大学本科,会计师。1979年12月至1988年3月,任冶金工业部西南地勘局财会处干部。
1988年3月至2005年7月,在中国建设银行工作,历任财会部干部、人力资源部干部、副处长、处长、
总经理助理。2005年7月至2011年3月在中国建银投资有限责任公司工作,历任人力资源部副总经理、
业务总监。2011年6月至2016年11月,在中投发展有限责任公司工作,历任人力资源部总经理、总裁
助理、工会主席、党委委员、副总裁、董事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。
2017年3月起任公司董事。
SantoBorsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY负责经济研究;1995年在
UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在
ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANOGROUPSOFIPASpA任金融分析师;1999-2004年在
LEHMANBROTHERSINTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICKCAPITALLLP合伙人;2005-
2006年在CREDITSUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITALSGRSpA历任研究员/基金经理。2009-
2013年任GENERALIINVESTMENTSEUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTSEUROPE总
经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(CharteredInsurer)。
1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994年起任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助
理;1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。
2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。2010年6月
起任公司董事。
董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983年7月至2002年3月,在山东临沂电业局工作,历任会计、
科长、副总会计师。2002年3月至2003年2月,在山西鲁晋王曲发电公司工作,任党组成员、总会计师。
2003年2月至2008年3月,任鲁能集团经营考核与审计部总经理。2008年3月至2011年2月,任英大
泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。2011年2月至今,在中国电力财务有限公司工作。历任审计
部主任,公司党组成员、总会计师。2017年3月起任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生,21年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作,
先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作,
任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,
2012年11月至2016年7月7日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教,任助教、讲
师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市)独立董事,2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作,历任河北沧州市支行主
任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
杨小舟,独立董事,博士研究生,研究员。1981年7月至1985年7月,任南京林业大学(原南京林产工
业学院)财务处会计员。1988年9月至1998年3月,在中国财政科学研究院(原财政部财政科学研究所)
工作,历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室主任。1998年3月至2000年3月,任长天国际
科技有限公司财务总监。2000年3月至2002年4月,任福建实达集团股份有限公司财务总监。2002年
6月至2005年5月,任同方股份有限公司副总裁。2005年12月起在中国财政科学研究院工作,任研究员,
研究生部博士生导师。2017年3月起任公司独立董事。
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,在中国建设银行江苏省分行
工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任中
国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。
1994年7月至1999年3月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计
部总经理。1999年3月至2010年1月,在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、
顾问。2010年4月至2012年3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至
2016年1月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
2.监事会成员
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年8月至2006年6月,先后于建设银行辽宁分行
国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
YezdiPhirozeChinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在JardineFlemingIndia任公司秘书及法
务。2000年9月至2003年2月,在DresdnerKleinwortBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年
3月至2008年1月任JPMorganChaseIndia合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任
PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任
AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任
GeneraliInvestmentsAsiaLimited首席执行官。2016年12月1日起任GeneraliInvestmentsAsiaLimited执行董
事。2014年12月起任公司监事。
刘锡忠,监事,研究生。1989年2月至1995年5月,中国人民银行总行稽核监察局主任科员。1995年
6月至2005年6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中
国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司,历任行业研
究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008年4月起
任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009年5月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金
(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票
型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。
2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事。
倪蓥,监事,硕士研究生。1998年7月至2001年3月,任新晨信息技术有限责任公司项目经理。
2001年3月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部总监。2017年2月起任公司
职工监事。
宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。
2012年12月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审计部总监助理。2017年3月起任公
司职工监事。
3.高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
陈星德,博士,15年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理委员会、瑞士
银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月至2015年11月就职于上投摩根
基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015年12月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经
理。
李辉,大学本科,17年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司,2000年
4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限
公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年
4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大
学)及行政管理部负责人,2015年8月至2017年2月任公司总经理助理,2017年2月起担任公司副总经
理。
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18年证券从业经历。1999年7月至2014年2月就职于中国证监会
陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014年2月
至2014年12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司,任副总经理;2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司,2015年
7月起任公司督察长;2016年3月加入国泰基金管理有限公司,2016年3月25日起任公司督察长。
4.本基金的基金经理
(1)现任基金经理
吴向军,硕士研究生,13年证券基金从业经历。2004年6月至2007年6月在美国AveraGlobalPartners工
作,担任股票分析师;2007年6月至2011年4月美国SecurityGlobalInvestors工作,担任高级分析师。
2011年5月起加盟国泰基金管理有限公司,2013年4月起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基
金的基金经理,2013年8月起兼任国泰美国房地产开发股票型证券投资基金的基金经理,2015年7月起
任国泰纳斯达克100指数证券投资基金和国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年12月
起任国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金的基金经理。2015年8月至2016年6月任国际业务部副
总监,2016年6月起任国际业务部副总监(主持工作),2017年7月起任海外投资总监。
(2)历任基金经理
本基金自基金成立以来由吴向军担任基金经理。
5.本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
委员:
周向勇:总经理
陈星德:副总经理
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作)
邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人
吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作)
6.上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
十一、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费,含境外投资顾问收取的费用;
2.基金托管人的托管费;
3.因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用;
4.基金合同生效以后的信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效以后的会计师费、律师费、和诉讼费;
7.基金的资金汇划费用;
8.外汇兑换交易的相关费用;
9.与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等;
10.代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
11.因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用;
12.按照国家有关规定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托境外投资顾问,包括投资顾问费)按基金资产净值的
1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E1.5%当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2.基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.35%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下:
H=E0.35%当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3.本条第(一)款第3至第11项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入
或摊入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(四)基金费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义务。
十二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称中国银行)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信
托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2017年6月30日,中国银行已托管611只证券投资基金,其中境内基金574只,QDII基金37只,
覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
十三、境外托管人
无。
十四、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1.直销机构
序号机构名称机构信息
1国泰基金管理有限公司上海直销柜台地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
传真:021-31081861网址:www.gtfund.com
2国泰基金
电子交易平台电子交易网站:www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端
国泰基金微信交易平台
电话:021-31081738联系人:李静姝
2.其他销售机构
(1)销售银行及券商
序号机构名称机构信息
1中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)
法定代表人:易会满电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰客户服务电话:95599
联系人:客户服务中心传真:010-85109219
网址:www.95599.cn
3中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立联系人:客户服务中心
客服电话:95566网址:www.boc.cn
4交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路188号
法定代表人:牛锡明客服电话:95559
联系人:张宏革电话:021-58781234
网址:www.bankcomm.com
5招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888传真:0755-83195109
客户服务热线:95555网址:www.cmbchina.com
6上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888
联系人:高天、虞谷云客户服务热线:95528
7中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
8上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人:胡平西联系人:吴海平
电话:021-38576977传真:021-50105124
客服电话:021-962999网址:www.srcb.com
9渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安联系人:陈玮
客服电话:95541传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
10大连银行股份有限公司注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人:陈占维联系人:李鹏
电话:0411-82308602传真:0411-82311420
客服电话:400-664-0099网址:www.bankofdl.com
11广州农村商业银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表:王继康联系人:卢媛薇、陈捷
客服电话:95313电话:020-28852729
网址:www.grcbank.com
12国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
法定代表人:杨德红联系人:芮敏祺
电话:021-38676161传真:021-38670161
客服电话:95521网址:www.gtja.com
13中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青联系人:许梦园
电话:010-85156398传真:010-65182261
客服电话:95587
4008-888-108网址:www.csc108.com
14国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼
法定代表人:何如联系人:周杨
电话:0755-82130833传真:0755-82133952
客服电话:95536网址:www.guosen.com.cn
15招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林联系人:黄婵君
电话:0755-82960167传真:0755-83734343
网址:www.newone.com.cn
客服电话:400-888-8111/95565
16中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安联系人:邓颜
电话:010-66568292传真:010-66568990
客服电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
17海通证券股份有限公司注册地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国联系人:李笑鸣
电话:021-23219000传真:021-63602722
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
18申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅联系人:黄莹
电话:021-33388211客服电话:95523
4008895523
网址:www.swhysc.com
19东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力联系人:陆晓
电话:0512-62938521传真:0512-65588021
全国客服电话:95330网址:www.dwzq.com.cn
20上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:郁忠民联系人:张瑾
电话:021-53519888传真:021-53519888
客服电话:021-962518网址:www.962518.com
21国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人:曾小普联系人:徐美云
电话:0791-6285337传真:0791-6288690
网址:www.gsstock.com
22光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999传真:021-22169134
客服电话:95525、10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
23广发证券股份有限公司注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明联系人:黄岚
电话:020-87555888传真:020-87555305
客服电话:95575网址:www.gf.com.cn
24中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君联系人:侯艳红
电话:010-60838888传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
25渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市河西区宾水道8号
法定代表人:杜庆平联系人:王兆权
电话:022-28451861传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988网址:www.bhzq.com
26中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
法定代表人:杨宝林联系人:赵艳青
电话:0532-85023924传真:0532-85022605
客服电话:95548网址:www.citicssd.com
27长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:崔少华联系人:奚博宇
电话:027-65799999传真:027-85481900
客服电话:95579网址:www.95579.com
28国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路13号
法定代表人:张雅锋联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350传真:0755-83704850
客服电话:95563网址:www.ghzq.com.cn
29中泰证券股份有限公司注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮联系人:吴阳
电话:0531-68889155传真:0531-68889185
客服电话:95538网址:www.zts.com.cn
30安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551传真:0755-82558355
客服电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
31东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:游锦辉联系人:梁健伟
电话:0769-22119341传真:0769-22116999
客服电话:0769-961130网址:www.dgzq.com.cn
32 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第
18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人:高涛联系人:张鹏
电话:0755-82023442传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008、95532
33长城国瑞证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇联系人:赵钦
电话:0592-5161642传真:0592-5161140
客服电话:0592-5163588网址:www.xmzq.cn
34华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人:陈林联系人:刘闻川
电话:021-68778081传真021-68778117
客服电话:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com
35中国国际金融股份有限公司注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:李剑阁联系人:罗文雯
电话:010-65051166传真:010-65051156
网址:www.cicc.com.cn
36天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人:林义相联系人:林爽
电话:010-66045608传真:010-66045527
客服电话:010-66045678网址:www.txsec.com
37信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江联系人:唐静
电话:010-88656100传真:010-88656290
客服电话:400-800-8899网址:www.cindasc.com
38华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安联系人:李昕田
电话:0931-8888088传真:0931-4890515
客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
39平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:谢永林联系人:周一涵
电话:021-38637436传真:021-33830395
客服电话:95511-8网址:stock.pingan.com
40中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人:王宜四联系人:史江蕊
电话:010-64818301传真:010-64818443
客服电话:400-88-95335网址:www.avicsec.com
41东海证券股份有限公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人:刘化军联系人:李涛
电话:0519-88157761传真:0519-88157761
客服电话:400-888-8588网址:www.longone.com.cn
42方正证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰联系人:郭瑞军
电话:0731-85832503传真:0731-85832214
客服电话:95571网址:www.foundersc.com
43山西证券股份有限公司注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍联系人:郭熠
电话:0351-8686659传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
44华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8号
法定代表人:宋德清联系人:黄恒
电话:010-58568235传真:010-58568062
客服电话:010-58568118网址:www.hrsec.com.cn
45江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏
电话:0451-82336863传真:0451-82287211
客服电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn
46广州证券有限责任公司注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人:刘东联系人:林洁茹
电话:020-88836655传真:020-88836654
客服电话:020-961303网址:www.gzs.com.cn
47西南证券股份有限公司注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人:余维佳联系人:张煜
电话:023-63786141传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
48国都证券股份有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:常喆联系人:黄静
电话:010-84183333传真:010-84183311-3389
客服电话:4008188118网址:www.guodu.com
49华安证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:李工联系人:汪燕
电话:0551-65161675传真:0551-65161600
客服电话:4008096518网址:www.huaan.com
50华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋联系人:王逍
电话:021-64339000
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
51国金证券股份有限公司注册地址:四川省成都市东城根上街95号
办公地址:四川省成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云联系人:贾鹏
电话:028-86690058传真:028-86690126
客户服务电话:4006600109网址:www.gjzq.com.cn
52 中信期货股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
13层1301-1305室、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓联系人:洪诚
电话:0755-23953913传真:0755-83217421
网址:www.citicsf.com
53申万宏源西部证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
法定代表人:李季联系人:王怀春
电话:0991-2307105传真:0991-2301927
客服电话:4008000562网址:www.hysec.com
54华西证券股份有限公司注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273传真:028-86150040
客户服务电话:95584网址:www.hx168.com.cn
55杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址:杭州市建国中路99号
法定代表:张晨联系人:仇侃宁
电话:0571-87923225传真:0571-87923214
客服电话:96592网址:www.urcb.com
56山东寿光农村商业银行股份有限公司注册地址:山东寿光市银海路19号
法定代表:颜廷军联系人:周淑贞
电话:0536-5293756传真:0536-5293756
客服电话:0536-96633
57晋商银行股份有限公司注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表:阎俊生
客服电话:95105588网址:www.jshbank.com
58浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人:张达洋
客服电话:95527
网址:www.czbank.com
59广发银行股份有限公司注册地址:广东省越秀区东风东路713号
法定代表人:杨明生
电话:020-38322888传真:020-87310955
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
60苏州银行股份有限公司注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868365传真:0512-69868370
客服电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
61江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市和平中路413号
法定代表:陆向阳联系人:包静
电话:0519-89995170传真:0519-89995170
客服电话:(0519)96005
网址:www.jnbank.com.cn.
(2)第三方销售机构
序号机构名称机构信息
1诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波联系人:李娟
电话:021-38602377传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399网址:www.noah-fund.com
2上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌联系人:薛年
电话:021-20613999传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665网址:www.ehowbuy.com
3蚂蚁(杭州)基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:陈柏青联系人:韩爱彬
电话:0571-28829790传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123网址:www.fund123.cn
4深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人:薛峰联系人:童彩平
电话:0755-33227950传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
5上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟联系人:何昳
电话:021-58788678-8201传真:02158787698
客服电话:400-820-2899网址:www.erichfund.com
6北京展恒基金销售有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人:闫振杰联系人:焦琳
电话:010-62020088-8288传真:010-62020088-8802
客服电话:4008886661
网址:www.myfund.com
7浙江同花顺基金销售公司注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平联系人:杨翼
电话:0571-88911818-8653传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
0571-88920897网址:www.5ifund.com
8江苏金百临投资咨询有限公司注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号
法定代表:费晓燕联系人:袁丽萍
电话:0510-82758877传真:0510-88555858
客服电话:0510-9688988网址:www.jsjbl.com
9上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表:其实联系人:朱钰
电话:021-54509977传真:021-64383798
客服电话:4001818188网址:www.1234567.com.cn
10众升财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表:李招弟联系人:李艳
电话:010-59497361传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988网址:www.zscffund.com
11上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表:李兴春联系人:叶志杰
电话:021-50583533传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
12鼎信汇金(北京)投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室
办公地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室
法定代表:齐凌峰联系人:阮志凌
电话:010-82151989传真:010-82158830
客服电话:400-158-5050网址:www.9ifund.com
13嘉实财富管理有限公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法定代表:赵学军联系人:张倩
电话:021-20289890客服电话:400-021-8850
传真:021-20280110、010-85097308
网址:www.harvestwm.cn
14宜信普泽投资顾问(北京)有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表:沈伟桦联系人:王巨明
电话:010-52858244传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200网址:www.yixinfund.com
15 一路财富(北京)信息科技有限公司 办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座
22层2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀联系人:徐越
客服电话:400-001-1566联系电话:010-88312877
网址:www.yilucaifu.com
16北京增财基金销售有限公司办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线:400-001-8811
公司网站:www.zcvc.com.cn
17上海联泰资产管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌联系人:兰敏
电话:021-52822063传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788网址:www.66zichan.com
18上海汇付金融服务有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人:金佶联系人:陈云卉
客服电话:400-821-3999
手机客户端:天天盈基金
19上海陆金所资产管理有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人:鲍东华
客户服务电话:400-821-9031
网站:www.lufunds.com
20泰诚财富基金销售(大连)有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:林卓
电话:0411-88891212传真:0411-84396536
客服电话:4006411999
网址:www.taichengcaifu.com
21北京虹点基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人:胡伟
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
22 北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼
341室
法定代表人:梁洪军
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
23深圳市新兰德证券投资咨询有限公司公司地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
客户服务电话:400-166-1188
法定代表人:张彦联系人:文雯
电话:010-83363101
网址:8.jrj.com.cn
24上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表:陈继武联系人:李晓明
电话:021-63333319传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
网址:www.lingxianfund.com
25 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表:刘鹏宇联系人:杨涛
电话:0755-83999907-815传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
26珠海盈米财富管理有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203单元
法定代表:肖雯联系人:李孟军
电话:18500050725传真:021-63333390
客服电话:020-89629099
网址:www.yingmi.cn
27 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层
518室
法定代表:李昭琛联系人:付文红
电话:010-62676405传真:010-82607151
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
28上海万得基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表:王廷富联系人:姜吉灵
电话:021-51327185传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
293北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表:王伟刚联系人:丁向坤
电话:010-56282140传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
303北京创金启富投资管理有限公司注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表:梁蓉联系人:李婷婷
电话:010-66154828传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
313北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表:江卉联系人:赵德赛
电话:010-89188343客服电话:95118
网址:fund.jd.com
323北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区望京SOHOT2B座2507
法定代表:钟斐斐联系人:戚晓强
电话:010-61840688传真:010-61840699
客服电话:4000618518
APP下载网址:danjuanapp.com
333北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表:周斌联系人:张鼎
电话:010-59313555传真:010-59313586
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com
343上海华夏财富投资管理有限公司注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
法定代表:李一梅联系人:仲秋玥
电话:010-88066632传真:010-88066552
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
353通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
法定代表:兰奇联系人:庄洁茹
电话:021-60818110客服电话:95156转5
网址:www.tonghuafund.com
(二)注册登记机构
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人:陈勇胜
联系人:辛怡
传真:021-31081800
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
联系电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、丁媛
联系人:丁媛
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:李一
经办注册会计师:许康玮、李一
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2017年3月23日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在重要提示部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
2、更新了四、基金的投资中基金投资组合报告,数据截止至2017年6月30日;
3、更新了五、基金的业绩,数据截止至2017年6月30日;
4、更新了六、基金管理人中的相关内容;
5、更新了十七、基金托管人中的相关内容;
6、更新了十九、相关服务机构中的相关信息;
7、更新了二十三、其他应披露事项,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
2017年9月20日
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