招募说明书(更新)(摘要)
富国国有企业债债券型证券投资基金
招募说明书(更新)
(摘要)
(二 0 一五年第二号)
富国国有企业债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监
会 2013 年 3 月 4 日证监许可[2013]205 号文核准募集。本基金的基金合同于 2013
年 9 月 25 日生效。
[重要提示]
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认
识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理
性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资
者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:
证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎
回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信
用风险,可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者基金投资的“买
者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2015 年 9 月 25 日,基金投资组合报告和基
金业绩表现等相关财务数据截止至 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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一、 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:范伟隽
注册资本:1.8 亿元人民币
股权结构(截止于 2015 年 9 月 25 日):
股东名称 出资比例(%)
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委
员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司
日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和
行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外
投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会
办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技
术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)
有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产
品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公
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募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:
负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:
负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;
量化与海外投资部:负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投
资的研究与投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一
对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、
职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研
究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交
易和风险控制;董事会办公室:履行公司章程规定的工作职责,暂与综合管理
部合署办公;综合管理部:负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内
部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;机构业务部:负责年金、专户、
社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华
中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西
部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销管
理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业
务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制
定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析
客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟
定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战
略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落
实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风
控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负
责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负
责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券
提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资
产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2015 年 9 月 25 日,公司有员工 321 人,其中 61.1%以上具有硕士以
上学历。
二、主要人员情况
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1、董事会成员
薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行
监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公
司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限
公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司
机关党委书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司
研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总
经理助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金
基金经理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会
计 师 。 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 ( General Manager, Asia,
International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电
视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG)
会计事务所的合伙人。
方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公
司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心
副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行
(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机
构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行
监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银
万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,
华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经
理。
Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
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蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业
务经理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总
部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部
副经理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、
经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司
董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总
经理;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院长、
党委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、
金融学院常务副院长、金融学院院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融
学院党委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余
年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies
Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托股份有
限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正
源和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁
信投资控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理
总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、
审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
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夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行
金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部
总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东
方路营业部任职。
孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任
杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司
系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助
理研究员。
王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中
心总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理
有限公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部
电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司
资深电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事
务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日
开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州
商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国
基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察
长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管
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理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司
总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任
富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项
目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部
高级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华
主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化
与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基
金经理。
朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基
金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经
理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
(1)张钫先生,硕士,曾任华富基金管理有限公司债券研究员、基金经理
助理、基金经理;自 2014 年 3 月至 2014 年 7 月在富国基金管理有限公司人力
资源部工作,自 2014 年 7 月起在富国基金管理有限公司固定收益投资部工作,
并自 2014 年 7 月起任富国天盈债券型证券投资基金(LOF)、富国产业债债券型
证券投资基金、富国优化增强债券型证券投资基金基金经理,2014 年 10 月起任
富国国有企业债债券型证券投资基金和富国信用增强债券型证券投资基金基金
经理,2014 年 11 月起任富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具
有基金从业资格。
(2)方芳女士,硕士,自 2011 年 3 月至 2013 年 3 月在宏源证券任信用债
分析员;自 2013 年 4 月至 2015 年 1 月在富国基金管理有限公司任债券研究员,
2015 年 1 月起任富国国有企业债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业
资格。
6、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生,主动权益及固定收
益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人
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员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成
为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功
能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力
赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并
举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户
为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市
场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的
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分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质
的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服
务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风
险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,
品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突
出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、
境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金
托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济
师、高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、
服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国
内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平
稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领
先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增
长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证
券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰
和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈
鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银
河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券
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投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、
景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、
大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国
天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分
红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合
型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、
交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、
大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时
货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基
金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基
金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、
宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、
益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏
复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信
双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投
资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投
资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券
型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证
券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投
资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债
券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股
票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林
国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券
投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优
势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、
东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添
利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级
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债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数
增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基
金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换
债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深
证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票
型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴
产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进
取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费
服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中
小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、
嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投
资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本
混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴
动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基
金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、
深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券
投资基金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型
证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选
股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核
心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德
信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证
券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券
投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证
券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券
投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投
资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、
嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资
基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基
金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投
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资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯
债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票
型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量
化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银
施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、
华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、
南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券
投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证
券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内
实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国
企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型
证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广
发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉
实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基
金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券
投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券
型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老
理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合
型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券
型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本
混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国
国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券
投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型
证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产
业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁
岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政
纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投
摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年
12
招募说明书(更新)(摘要)
目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型
证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配
置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装
备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔
法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债
债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天
盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资
基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、
交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混
合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆
灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海
开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新
华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券
投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债
券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分
级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型
证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定
期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添
利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理
财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币
市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行
业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料
行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投
资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳
斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国
A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币
市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资
基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型
开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏沪港
通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权
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招募说明书(更新)(摘要)
重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业
股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可
转债债券型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信
战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投
资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证
券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易型开
放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原
材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资
基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型
证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合
型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能
源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投
资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配
置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新
区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资
基金、工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联
网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德
多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、
鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投
资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革
灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、
前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置
混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易
方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式
指数证券投资基金。
14
招募说明书(更新)(摘要)
三、 相关服务机构
一、基金销售机构
1、直销机构:富国基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
直销网点:上海投资理财中心
上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
传真:021-20361544
联系人:林燕珏
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2. 基金代销机构
( 1 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 蒋超良
联系电话: (010)85108227
传真电话: (010)85109219
联系人员: 曾艳
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
( 2 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: (010)95588
传真电话: (010)95588
15
招募说明书(更新)(摘要)
联系人员: 杨先生
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: (010)66594946
传真电话: (010)66594946
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: (010)66275654
传真电话: 010-66275654
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: (021)58781234
传真电话: (021)58408483
联系人员: 曹榕
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
16
招募说明书(更新)(摘要)
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: (0755)83198888
传真电话: (0755)83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 常振明
联系电话: (010)65550827
传真电话: (010)65550827
联系人员: 常振明
客服电话: 95558
公司网站: bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: (021)61618888
传真电话: (021)63604199
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 9 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
17
招募说明书(更新)(摘要)
法人代表: 董文标
联系电话: (010)58351666
传真电话: (010)57092611
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: (010)68858057
传真电话: (010)68858057
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
( 11 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: (021)68475888
传真电话: (021)68476111
联系人员: 龚厚红
客服电话: (021)962888
公司网站: www.bankofshanghai.com
( 12 )青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话: 0532-85709799
18
招募说明书(更新)(摘要)
联系人员: 滕克
客服电话: 96588(青岛)、40066-96588(全国)
公司网站: www.qdccb.com
( 13 )杭州银行股份有限公司
注册地址: 杭州市庆春路 46 号
办公地址: 杭州市庆春路 46 号
法人代表: 吴太普
联系电话: (0571)85108195
传真电话: (0571)85108195
联系人员: 严峻
客服电话: 96523
公司网站: www.hzbank.com.cn
( 14 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话: 022-58316259
联系人员: 王宏
客服电话: 4008888811
公司网站: www.cbhb.com.cn
( 15 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769-22866268
传真电话: 0769-22866268
联系人员: 何茂才
客服电话: 0769-961122
公司网站: www.drcbank.com
19
招募说明书(更新)(摘要)
( 16 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话: 020-22389014
联系人员: 黎超雄
客服电话: 020-961111
公司网站: www.grcbank.com
( 17 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: (021)38676666
传真电话: (021)38670666
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666/ 95521
公司网站: www.gtja.com
( 18 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: (010)65183888
传真电话: (010)65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
( 19 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
20
招募说明书(更新)(摘要)
法人代表: 何如
联系电话: (0755)82130833
传真电话: (0755)82133952
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
( 20 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: (0755)82943666
传真电话: (0755)82943636
联系人员: 林生迎
客服电话: 95565、400-8888-111
公司网站: www.newone.com.cn
( 21 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: (020)87555305
传真电话: (020)87555305
联系人员: 黄岚
客服电话: 95575
公司网站: www.gf.com.cn
( 22 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
21
招募说明书(更新)(摘要)
联系电话: (010)66568430
传真电话: (010)66568990
联系人员: 田薇
客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
( 23 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: (021)33389888
传真电话: (021)33388224
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
( 24 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: (0755)82558305
传真电话: (0755)82558002
联系人员: 陈剑虹
客服电话: 400-800-1001
公司网站: www.essence.com.cn
( 25 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话: (021)68865680
联系人员: 赵小明
22
招募说明书(更新)(摘要)
客服电话: 400-888-1551
公司网站: www.xcsc.com
( 26 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话: 022-28451892
联系人员: 蔡霆
客服电话: 400-651-5988
公司网站: www.bhzq.com
( 27 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话: 0755-82492962
联系人员: 孔晓君
客服电话: 95597
公司网站: www.htsc.com.cn
( 28 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978
联系人员: 唐静
客服电话: 400-800-8899
公司网站: www.cindasc.com
( 29 )长城证券有限责任公司
23
招募说明书(更新)(摘要)
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: (0755)83516289
传真电话: (0755)83515567
联系人员: 刘阳
客服电话: (0755)33680000(深圳)、400-6666-888(非深
公司网站: www.cgws.com
( 30 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169134
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 31 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: (021)53519888
传真电话: (021)53519888
联系人员: 张瑾
客服电话: (021)962518
公司网站: www.962518.com
( 32 )大同证券经纪有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法人代表: 董祥
24
招募说明书(更新)(摘要)
联系电话: 0351-4130322
传真电话: 0351-4130322
联系人员: 薛津
客服电话: 4007121212
公司网站: www.dtsbc.com.cn
( 33 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话: 95511-8
联系人员: 吴琼
客服电话: 95511-8
公司网站: www.pingan.com
( 34 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: (0755)83709350
传真电话: (0755)83704850
联系人员: 牛孟宇
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
( 35 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表: 常喆
联系电话: (010)84183333
传真电话: (010)84183311-3389
联系人员: 黄静
25
招募说明书(更新)(摘要)
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
( 36 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话: 021-50498825
联系人员: 王一彦
客服电话: 95531;400-8888-588
公司网站: www.longone.com.cn
( 37 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话: 010-88085858
联系人员: 李巍
客服电话: 4008-000-562
公司网站: www.hysec.com
( 38 )齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531-68889155
传真电话: 0531-68889185
联系人员: 吴阳
客服电话: 95538
26
招募说明书(更新)(摘要)
公司网站: www.qlzq.com.cn
( 39 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话: 021-68767880
联系人员: 朱磊
客服电话: 400 8888 128
公司网站: http://www.tebon.com.cn
( 40 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话: 0591-87383610
联系人员: 张宗锐
客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591)
公司网站: www.hfzq.com.cn
( 41 )华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
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联系人员: 李昕田
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( 42 )中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
27
招募说明书(更新)(摘要)
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话: 010-65051166
联系人员: 陶亭
客服电话: 010-65051166
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( 43 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话: 021-68775878
联系人员: 倪丹
客服电话: 68777877
公司网站: www.cf-clsa.com
( 44 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法人代表: 龙增来
联系电话: (0755)82023442
传真电话: (0755)82026539
联系人员: 刘毅
客服电话: 95532、400-600-8008
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( 45 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
28
招募说明书(更新)(摘要)
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话: 0451-82287211
联系人员: 刘爽
客服电话: 400-666-2288
公司网站: www.jhzq.com.cn
( 46 )华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法人代表: 陈林
联系电话: 021-68777222
传真电话: 021-68777822
联系人员: 刘闻川
客服电话: 4008209898
公司网站: www.cnhbstock.com
( 47 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话: 021-20835879
联系人员: 于杨
客服电话: 400-920-0022
公司网站: licaike.hexun.com
( 48 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
29
招募说明书(更新)(摘要)
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.
( 49 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 50 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: (021)58870011
传真电话: (021)68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665
公司网站: www.ehowbuy.com
( 51 )杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话: 0571-26697013
联系人员: 张裕
客服电话: 4000766123
公司网站: www.fund123.cn
30
招募说明书(更新)(摘要)
( 52 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话: 0571-86800423
联系人员: 吴强
客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
( 53 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话: 021-20280110
联系人员: 张倩
客服电话: 400-021-8850
公司网站: www.harvestwm.cn
( 54 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: (010)66154828
传真电话: (010)88067526
联系人员: 张旭
客服电话: 400-6262-818
公司网站: www.5irich.com
( 55 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
31
招募说明书(更新)(摘要)
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话: 021-22066653
联系人员: 宁博宇
客服电话: 4008219031
公司网站: www.lufunds.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。
二、基金登记机构
名称:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:范伟隽
三、律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
经办律师:刘佳、张兰
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
32
招募说明书(更新)(摘要)
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
四、 基金的名称
富国国有企业债债券型证券投资基金
五、 基金的类型
债券型
六、 基金份额的类别
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份
额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎回时
根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为 A 类;在投资者认购/申购时不收
取认购/申购费用,在投资者赎回时收取后端认购/申购费用、赎回费用的基金
份额,称为 B 类。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用,
但对持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额,称为
C 类。
本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本
基金 A 类/B 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为
计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。
根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情
况下,经与基金托管人协商,在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者
调低现有基金份额类别的申购费率或者停止现有基金份额类别的销售等,调整
实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告并报中国证
监会备案。
33
招募说明书(更新)(摘要)
七、 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募
债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通
知存款、定期存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合
中国证监会的相关规定)。
本基金不参与一级市场的新股申购或股票增发,也不直接从二级市场买入
股票、权证等权益类资产。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品
种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:
本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%,其中对
国有企业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;现金或到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
本基金所界定的国有企业债是指由国有企业或国有控股企业发行的债券,
包括这类企业所发行的金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可
分离交易可转债的纯债部分等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、 基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属
资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,根据
整体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例;在充分分析债券市场环境及
市场流动性的基础上,根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化
配置和调整。
(1)整体资产配置策略
通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证
34
招募说明书(更新)(摘要)
券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在
整体资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下,根据不同类属资产的风险来源、收益率水
平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市
场偏好以及流动性等因素,采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行
最优化配置和调整,确定类属资产的最优权数。
(3)明细资产配置策略
在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动
性指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率与剩余期限的配比,
对照基金的收益要求决定是否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标决
定投资总量。
2、普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分
析以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:
久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理
手段,对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机
而动、积极调整。
(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。
(2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中
期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(3)信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债
主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的
基本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本基金认为,信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动,也取决于发
行人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及
其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间,整个市场资金面的松紧程度以
35
招募说明书(更新)(摘要)
及信用债的供求情况等左右市场的短期波动。
基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、
行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖
之余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控
制等方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险,以求得投资组合
赢利性、安全性的中长期有效结合。
同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现,针对不同的表现,
管理人将采取不同的操作方式:如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的
正常区间,管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润;如果
一二级市场利差处于管理人判断的正常区间,管理人将持券一段时间再行卖出,
获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作
上主要以博取骑乘和票息收益为主,这种以时间换空间的操作方式决定了本基
金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
(4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整
债券组合,提高投资收益,实现跨市场套利。
(5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时
机,增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。
本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面
展开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的
久期。信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所
处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。
流动性控制方面,要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,
在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3、回购套利策略
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易
结合起来,管理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提
下,或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用
债收益率和资金成本的利差。
4、投资决策与交易机制
36
招募说明书(更新)(摘要)
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回
购的最高比例等重大投资决策。
基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策
略,向集中交易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交易员,负责执行投资指令,就指令执行过程中的问
题及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈,并可提出基
于市场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资
产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制。
5、投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内,
制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
(1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,并结合本基金合同、
投资风格拟定投资策略报告。
(2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金
的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
(3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准
久期和个券投资分布方式等。
(4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。
九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:中证信用债指数
中证信用债指数是中证指数公司编制的,反映我国信用债市场整体价格和
投资回报情况的指数,样本券包括在银行间债券市场、上海证券交易所和深圳
证券交易所流通的剩余期限在 1 年以上的企业债、公司债和中期票据等信用债
品种。该指数具有良好的市场代表性,能够分别反映我国信用债市场的总体走
势,适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基
37
招募说明书(更新)(摘要)
金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、 风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十一、 基金投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 372,024,688.98 93.37
其中:债券 372,024,688.98 93.37
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 15,279,138.01 3.83
7 其他资产 11,157,979.59 2.80
8 合计 398,461,806.58 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,102,000.00 5.82
其中:政策性金融债 20,102,000.00 5.82
4 企业债券 351,922,688.98 101.90
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招募说明书(更新)(摘要)
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 372,024,688.98 107.72
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 124987 14 昆经开 289,990 29,906,668.70 8.66
2 112143 12 粤电 01 279,526 28,841,492.68 8.35
3 1180085 11 晨鸣控股债 200,000 20,306,000.00 5.88
4 122961 09 武城投 150,000 15,484,500.00 4.48
5 122840 11 临汾债 127,920 13,379,152.80 3.87
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
39
招募说明书(更新)(摘要)
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 63,340.94
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,110,347.01
5 应收申购款 2,984,291.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,157,979.59
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未持有股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在
尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
1、富国国有企业债债券型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期
业绩比较基准收益率比较表
(1)A/B 级
40
招募说明书(更新)(摘要)
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 率标准差
② 率③
④
2013.9.25-2013.12.31 0.80% 0.04% -1.66% 0.09% 2.46% -0.05%
2014.1.1-2014.12.31 10.23% 0.11% 8.98% 0.10% 1.25% 0.01%
2015.1.1-2015.6.30 5.11% 0.07% 3.81% 0.07% 1.30% 0.00%
2013.9.25-2015.6.30 16.79% 0.09% 11.24% 0.09% 5.55% 0.00%
(2)C 级
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 率标准差
② 率③
④
2013.9.25-2013.12.31 0.70% 0.04% -1.66% 0.09% 2.36% -0.05%
2014.1.1-2014.12.31 9.72% 0.11% 8.98% 0.10% 0.74% 0.01%
2015.1.1-2015.6.30 4.94% 0.07% 3.81% 0.07% 1.13% 0.00%
2013.9.25-2015.6.30 15.95% 0.09% 11.24% 0.09% 4.71% 0.00%
2、自基金合同生效以来富国国有企业债债券型证券投资基金累计份额净值
增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(1)自基金合同生效以来富国国企债 A/B 级基金累计净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
(2)自基金合同生效以来富国国有企业债债券 C 基金累计净值增长率变动及其
41
招募说明书(更新)(摘要)
与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:1.截止日期为 2015 年 6 月 30 日。
2.本基金于 2013 年 9 月 25 日成立,建仓期 6 个月,建仓期结束时各项资产配
置比例均符合基金合同约定。
十三、 费用概览
一、与基金运作有关的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
42
招募说明书(更新)(摘要)
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A、B类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费将专
门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下,销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.4%年费
率计提。计算方法如下:
H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
43
招募说明书(更新)(摘要)
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销
售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资
产中划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息
日,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
二、与基金销售有关的费用
1、申购费率
(1)投资者在申购本基金A类基金份额时,需缴纳前端申购费,
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金
及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基
金的地方社会保障基金、企业年金基金、企业年金理事会委托的特定客户资产
管理计划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新
的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入
养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的养老金客户申购费率见
下表:
申购金额(含申购费) 申购费率
100万元以下 0.24%
100万元(含)—500万元 0.15%
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招募说明书(更新)(摘要)
500万元(含)以上 1000元/笔
其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表:
申购金额(含申购费) 申购费率
100万元以下 0.8%
100万元(含)—500万元 0.5%
500万元(含)以上 1000元/笔
(2)投资者在申购本基金B类基金份额时,需缴纳后端申购费,具体费率
如下:
持有时间 后端申购费率
1年以内(含) 1.0%
1年—3年(含) 0.6%
3年—5年(含) 0.4%
5年以上 0
(3)C类基金份额不收取申购费用。
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金A、B类基金份额的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,
主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人
承担。
2、赎回费率
(1)本基金的赎回费率
1)对于本基金 A 类、B 类基金份额,赎回费率为:
持有年限 赎回费率
0—1年(含) 0.1%
1年—2年(含) 0.05%
2年以上 0
2)对于本基金 C 类基金份额,赎回费率为:
持有年限 赎回费率
0—29天 0.1%
30天以上(含) 0
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招募说明书(更新)(摘要)
(2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的
余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。
3、基金转换费及转换份额的计算
A 前端转前端
(1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两
部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费
率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取
补差费。对于前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于
转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转
出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为
零。
(2)基金转换的计算:
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费
净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率)
申购补差费=转入金额-净转入金额
转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,
且全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
益。
B 后端转后端
后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的赎回费和申购补差
费两部分构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的
差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换
申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购
费率低于转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。
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招募说明书(更新)(摘要)
(1)对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金,其
后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下:
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
(2)对于由本公司担任注册登记机构的基金,后端收费模式下基金份额之
间互相转换的计算公式如下:
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率)
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,
且全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
益。
三、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情降低基金
管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证
券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、
《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原
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招募说明书(更新)(摘要)
招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数
据的截止日期。
2、在“三、基金管理人”中,对基金管理人概况、主要人员情况及基金经
理等内容进行了更新。
3、对“四、基金托管人”进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中,对代销机构部分信息进行了更新。
5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对基金转换相关内容进行了更新。
6、“九、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告,内容截止至 2015 年
6 月 30 日。
7、“十、基金的业绩”,对基金的业绩更新至 2015 年 6 月 30 日,并更新了
历史走势对比图。
8、“二十二、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项
进行了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一五年十月三十日
48
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